摘要：拍賣制是農產品流通體系的重要交易方式之一,論文基于生鮮農產品的特征和我國的現實國情,圍繞拍賣理論和供應鏈協調,在國內外相關研究文獻的基礎上,重點討論了我國生鮮農產品拍賣研究、供應鏈協調研究及二者的交叉研究中的相關問題.最后,論文結合我國生鮮農產品拍賣市場發展的新趨勢,對未來相關領域的研究問題也進行了簡要探討.
引言
農產品作為最為基本的生活和生產資料,其價格是百價之基,其質量是健康之本. 我國是一個農產品消費大國和生產大國,農產品價格問題和質量問題既是關系農民收入的三農問題,又是關系百姓生活的民生問題. 但是,我國農產品流通體系面臨的現實是: 經營主體規模小、層次低、流動性大; 農業產業化程度低,農產品標準化建設滯后; 農產品流通組織化程度低、流通環節多,交易費用高; 市場法制法規制度建設落后,市場秩序混亂等. 這些問題和矛盾成為構建我國現代農產品流通體系的主要障礙,拍賣制作為一種常見的價格形成與資源分配機制,能有效降低交易成本和提高交易效率,正成為我國生鮮農產品流通體系的重要交易形式之一.
鑒于我國鮮活農產品拍賣市場普遍效益不佳的現實,許多學者認為拍賣制有其歷史局限性及特定的社會條件,并不適合我國生鮮農產品流通體系的現實國情. 從農戶看,產品能賣個好價和交易成本低是其基本訴求,而買個好價且交易成本低是購買商選擇交易方式的前提. 而收益等價定理表明,在滿足投標者對稱、獨立私有估價并且風險中性的假設下,所有有效率的拍賣,都使得買家和賣家的期望收益相同. 以昆明國際花卉拍賣市場為例,其交易規模和傭金收入分別由2003 年的5 554 萬枝、93 萬元上升到2012 年的62 178 萬枝、3 835 萬元. 因此,拍賣制本身和生鮮農產品流通體系并沒有沖突.
生鮮農產品具有季節性、周期性、地區性、易腐性、不耐貯存等特點,如蔬菜、水果、鮮花、肉類和水產品等. 同其他農產品相比,生鮮農產品在流通中會產生較大的數量損耗和價值損耗. 僅以數量損耗為例,世界各國鮮活農產品采摘后的損耗占采割總量的20% ~ 60%. 許多學者結合我國實情,提出以農產品批發市場、加工企業、零售商和物流商為主導的農產品供應鏈運作模式,來解決我國農產品流通中面臨的問題和矛盾. 這四種供應鏈運作模式中,價格始終是買方賣方爭議的焦點,而拍賣制能有效地解決買方和賣方之間的“價格”問題. 從我們近5 年在昆明國際花卉拍賣市場的實踐看,圍繞供應鏈協調優化來提高總體運營績效是其下一階段發展的重點.
論文圍繞我國生鮮農產品拍賣市場本身,從拍賣理論、供應鏈協調優化的角度,結合國內外相關研究現狀及其發展趨勢,試圖就其相關的一些研究熱點加以討論. 需指出的是互聯網技術使各種交易方式、供應鏈模式呈現出交叉融合的新趨勢,因此,論文并不討論交易方式、供應鏈模式的選擇問題. 還有,論文中的熱點并不能覆蓋我國生鮮農產品拍賣市場發展中的所有領域,論文的目的在于吸引相關學者就我國生鮮農產品拍賣市場的理論與實踐加以討論.
1、生鮮農產品拍賣
我們首先探討生鮮農產品拍賣中的相關問題. 拍賣研究始于Vickrey的重要文獻,Hurwicz定義了一個廣義的機制設計模型,作為博弈理論和機制設計理論的重要應用,拍賣理論與實踐已成為競爭性資源分配領域研究的熱點之一. Milgrom和Weber認為,對于非耐用品例如鮮切花,獨立私有價值模型比共同價值模型更適合. Kotak和Alvin指出,由于拍賣需要拍賣師良好的經驗和知識,那些交易量大、價值低,類似日用品的商品一般采取“荷式拍賣”方式. 下面首先描述獨立私有價值模型.
1. 1 獨立私有價值模型
n個投標者竟拍某拍賣品,拍賣品的價值取決于三個因素: 1) 投標者i類型ti,投標者類型與其策略相關,令Si代表投標者i可以選擇的策略集合,其中任意一個特定的策略用si表示( si∈ Si) ; 2) 投標者i的風險態度ui( si,s－ i) ,當u″ < 0,稱投標者i是為風險厭惡; 若u″ = 0,則為風險中性; 若u″ > 0,則為追求風險的; 3) 投標者i對拍賣品估價vi所依賴的信息類型,若取決于其私有信息,稱為獨立私有估價( IPV) 模型;若依賴于共同信息,則稱為共同價值( CV) 模型; 介于兩者之間的,則稱為關聯價值( AV) 模型.
拍賣研究一般基于一定的假設來展開研究: 1) 是否獨立私有估價,若投標者i的估價vi是分布在(
Myerson根據最優的直接的機制的兩個基本條件,即個體理性條件和激勵相容條件,首先證明了基準模型下的收益等價定理. 收益等價定理的重要應用是作為基準去分析當定理中假設不成立時的情形,下面圍繞基準模型的擴展與序貫拍賣對相關研究現狀進行綜述.
1. 2 國內外相關研究現狀
Milgrom給出了競價成本、風險厭惡、預算約束、內生性、類型的相關性等五種致使基準模型不再成立的情形. 由于投標者不對稱很多情形下更接近拍賣實踐,從賣方角度如何利用買方的非對稱性提高其收益,以及如何近似估計賣方收益引起研究者的關注. 其次,關于買家的報價策略與期望成家價格問題,Mc Afee和Mc Millan指出此時收益等價定理不再成立,英式拍賣的期望成交價格至少不低于首價密封拍賣,Maskin和Riley則證明強勢投標者低于弱勢投標者報價,弱勢投標者在首價拍賣中比次價拍賣更容易在均衡處獲勝. 此外,投標者估價識別也是一個值得關注的問題,Brendstrup和Paarsch采用非參數估計的模擬結果表明,由于投標者報價可以觀察到,綁定保留價時荷式拍賣的投標者策略行為與其它拍賣不同.
投標者風險態度會影響其均衡報價策略,進而影響期望成交價格和賣方收益. 當投標者風險厭惡時,首價密封拍賣的期望成交價格將比英式拍賣更高. 當投標者風險態度存在差異時,Maskin和Riley證明首價密封拍賣中風險厭惡的投標者報價要高于風險中性的投標者; Menicucci則證明買方風險厭惡最大者將獲得物品; Maréchal和Morand進一步證明投標者風險態度差異越大,賣方期望收益越大. 當賣方風險厭惡買方風險中性時,Milgrom證明次價拍賣與首價拍賣相比,均值相同但“風險”更大,風險厭惡的賣方更愿意選擇首價拍賣; Eso進一步證明任何一個激勵相容的機制,此時賣方的期望收益相同.
投標者所依賴的信息類型將影響其均衡報價策略和賣家策略. 對于公有估價模型,Capent首先發現了“贏者詛咒”現象,由于獲勝者可能向下修改對物品的真實估價,此時賣方可通過提高保留價的信息披露策略來提高其收益. 對于關聯估價模型,普遍結論是英式拍賣價格最高,首價拍賣與荷式拍賣最低. 拍賣市場的信息發布策略會影響到賣方策略和買方策略,進而影響期望成交價格.
其他致使收益等價定理不成立的情形,如存在競價成本、預算約束、內生性等,也有很多研究成果,在此不一一列舉.
關于多物品序貫拍賣,研究主要集中在兩個方面: 第一,拍賣方式所產生的效率和收益. 對于單位需求下同質物品拍賣,若滿足基準模型假設,同時拍賣和序貫拍賣的收益是等價的. 通過實驗研究不同拍賣方式所產生的效率和收益成為目前較為流行的方法,如Lunander和Nilsson的實驗結果表明: 在當投標者非對稱、且贏得多個物品具有非線性的成本時,密封報價的組合拍賣相對于序貫拍賣有較高的效率和較低的購買成本. Goeree等的實驗結果表明,序貫首價密封拍賣中,將價值最大的物品首先拍賣,能獲得較高的收益,但采用同時升價拍賣時效率最高; 同時,首價密封拍賣提高了弱勢投標者的贏得物品的概率,能夠吸引較多的人參加. 當兩種拍賣品之間存在正協同效應時,Leufken等發現首價、次價拍賣產生的效率沒有差異,但首價拍賣相對獲得較高的收益. 其次,序貫拍賣中的物品排序及保留價設置問題,Grether和Plott研究了如何將序貫拍賣中的物品進行排序來最大化賣方收益,發現按照物品價值從高到低的排序對于賣方來說是最糟糕的一種方式.
近年來,多物品序貫拍賣的價格趨勢引起大量學者的廣泛關注. 基于SIPV模型,Weber證明首價序貫拍賣和次價序貫拍賣的期望成交價格是固定不變的,稱為“鞅”. 若投標者的估價相互關聯,Milgorm和Weber證明序貫拍賣的價格應該是呈現上升的趨勢. 但是Ashenfelter從1985 年至1987 年的酒拍賣數據分析發現有一部分的價格呈現下降的趨勢,稱為價格反常現象. 隨后,大量學者在其它物品的拍賣中發現價格反常現象,如花卉拍賣、魚拍賣、中國古瓷器拍賣、房屋拍賣、藝術品拍賣等. 序貫拍賣價格上升的情況也是存在的,如Raviv發現新西蘭二手車拍賣中前一半價格是上升的,后一半價格則不發生變化; Jones等發現澳大利亞羊毛拍賣中有些輪次的價格下降,有些輪次的價格則上升.
很多學者嘗試從理論或實驗的角度去解釋價格反常的現象. 第一種解釋為投標者風險規避,如Ash-enfelter,但Mc Afee和Vincent認為這個解釋需要假設投標者為非遞減的絕對風險厭惡來保證均衡投標函數的存在性,然而該假設在實踐中并不能被滿足; Mezzetti認為傳統的投標者風險厭惡模型并不易處理,他引入一個價格風險厭惡特例,來解釋價格反常現象. 第二種解釋認為買方在獲得標的物后可以選擇其購買數量,由此導致沒有拍賣品的概率增加,由此導致首輪競標激勵程度增加,從而導致價格下降,Fevrier等通過一系列的實驗驗證了該結論. 也有學者認為投標者對當日供應數量的不確定性是價格下降的主要原因,且價格下降幅度隨著供應不確定性的增加而增加,該結論也通過實驗得到了驗證. 其它的解釋還有進入成本的存在,允許投標者在拍賣之前投標,產品質量和不公開的保留價排序的影響,投標者具有學習能力,物品的異質性等.
1. 3 中國本土生鮮農產品的拍賣研究
與基準模型與“荷式”序貫拍賣相比較,我國生鮮農產品拍賣有以下特征: 第一,參與者可自由在拍賣市場、傳統市場間進行選擇,成交價格將影響賣方的供貨態度,而賣方的供貨將影響買方的投標決策,即參與者的風險態度并非中性的. 其次,無論是從賣方看,還是從買方看,參與者間存在信息關聯,即類型與估價存在相關性,參與者依據公共信息及其私有信息選擇供貨策略和投標策略. 第三,基于我國不同地區消費水平存在差異的現實,投標者的估價并非服從同一概率分布. 并且,小參與者是我國生鮮農產品拍賣市場的重要約束,以花卉拍賣為例,我國花卉單筆供貨批次規模、投標者日均購買量分別不足荷蘭花卉市場的10% 、1% ,小參與者特征加劇了基準模型假設條件的不確定性. 圖1 嘗試解釋小參與者特征對基準模型的影響,進而對投標者策略和價格波動的影響.
我國生鮮農產品拍賣同國外相比,其拍賣機制又具有以下特征: 第一,同時向賣方、買方收取傭金,即雙向傭金機制. 其次,賣方很少設置保留價,拍賣市場設置流拍價( 按品類設置的最低價) 是帶有懲罰性質的. 再者,拍賣市場會設置比較復雜的流拍處理機制,如退回、銷毀、代銷、重組等. 最后,保證成功拍賣的投訴處理機制也比較復雜,賣方、投標者和拍賣市場工作人員之間可相互投訴. 因此,從拍賣機制的角度研究我國生鮮農產品拍賣市場,就是研究如何通過上述機制設計,來保證“荷式”序貫拍賣的賣方期望收益和買方期望利潤最大化. 結合國內外研究現狀與我國生鮮農產品拍賣實際,可能存在的研究包括:
1) 參與者的估價識別. 為簡化拍賣研究,大多數研究一般假設參與者的估價服從均勻分布,但實踐中往往與這一假設不一致. 賣方的估價識別有助于我們分析其風險態度、供貨決策,進而幫助其進行保留價決策,以及設計合理的流拍處理機制以提高其收益; 而投標者估價識別有助于我們分析投標者均衡報價策略、風險態度,降低序貫拍賣中的價格波動,提高買方的期望利潤.
2) 參與者風險態度. 分析賣方的風險態度有助于我們分析其供貨策略、保留價決策等,減少價格波動對賣方供貨策略的影響; 而分析買方的風險態度,特別是序貫拍賣中風險態度的變化規律,從而降低序貫拍賣中價格的波動. 尤其需要關注的是賣方、買方之間的風險態度相互傳遞機制,研究這種傳遞機制將有助于研究如何控制交易日間、交易日內價格波動,以提高拍賣市場的效率.
3) 信息對價格形成的影響. 首先,研究投標者如何根據公有信息、私有信息選擇報價策略. 由于荷式拍賣中上一輪贏標的價格是可見的,這種可見的信息對投標者報價產生何種影響,將有助于分析投標者投標中的動態決策行為. 其次,研究信息對價格形成的影響有助于我們研究拍賣市場在拍賣前、拍賣中、拍賣后選擇什么樣的信息披露策略,來提高賣方的期望收益和買方的期望利潤.
4) 傭金比例的設置. 目前有很多文獻研究傭金比例對期望成交價格的影響,但主要是固定傭金比例機制. 但在實踐中,往往是根據客戶分類差異化地設置傭金比例,或者將傭金比例定義為購買數量或金額的遞減函數,如何通過差異化或如何定義傭金比例函數,來設計一個激勵相容的機制,既是我國生鮮農產品拍賣市場面臨的現實問題,也是理論研究面臨的難題.
5) 保留價與流拍處理機制. 生鮮農產品的重要特征在于產品流拍后賣方會向下修正其估價,但這種修正往往是來不及的. 因此,保留價的重要價值在于指導拍賣市場如何設計流拍處理機制,特別是如何設計場外市場,如拍賣前、拍賣后的場外市場,從而提高賣方期望收益. 此時,場外市場定價成為一個難題,合理的場外市場定價有助于將其作為拍賣機制的一種重要補充,而不是形成各種交易方式相互競爭的局面.
6) 互補性和替代性對投標者報價的影響. 多物品間存在互補性和替代性時對投標者報價的影響是一動態博弈問題,如何求解不完全信息下子博弈精煉納什均衡是個難題. 另外,可以通過研究互補性和替代性對投標者的均衡策略、買方的期望利潤、賣方的期望收益的影響,來研究拍賣中的產品排序問題,包括如何在交易大鐘間分配拍賣品,以及產品等級如何排序來提高賣方收益等.
7) 價格反常現象及其解釋,分析價格反常現象的規律、動因有助于抑制拍賣中的投機行為,更重要的是可以幫助我們選擇合適的交易機制,如選擇統一價格拍賣或歧視價格拍賣、單筆成交或多筆成交等. 并且,我國生鮮農產品拍賣市場各交易日間、交易日內都呈現較大波動水平,分析價格波動規律、成因,有助于我們設計相關機制,抑制價格大幅度波動.
不能忽視的是上述研究是受小參與者這一特征所約束的,且問題間存在關聯,目前最要緊是建立一個合適的遞階模型,將生鮮農產品拍賣的價格形成理論、拍賣機制設計通過理論模型加以解釋,并在實踐中加以驗證.
2、生鮮農產品拍賣市場供應鏈
下面我們探討生鮮農產品拍賣市場供應鏈協調中的問題. 作為運作管理領域的一個重要分支,供應鏈協調優化涵蓋了很多研究方向,如供應鏈成員協調的角色、供應鏈功能間的協調、供應鏈活動間的協調、供應鏈的協同機制、實證研究等. Anderson和Lee指出,未來供應鏈的戰略重點在于供應鏈協調,為此我們主要關注供應鏈協調的研究.
2. 1 供應鏈協調
Cachon詳細討論了標準報童模型的決策問題,假設單供應商( S) 與單零售商( R) 構成的二級供應鏈,事件的順序發生如下: 1) 供應商提供一個包括批發價w在內的契約參數組合的契約; 2) 若零售商接受該契約,則零售商進行訂購決策,提交訂購數量q; 3) 供應商按照零售商的訂購數量交付產品; 4) 隨機需求發生. 市場需求為D,期望需求用 μ 表示,即 μ = E[D],需求分布函數和概率密度函數F( x) 、f( x) ,零售商訂購量為q時的期望銷售為S( q) ,期望剩余庫存為I( q) ,期望銷售損失為L( q) ,產品市場售價p,殘值為v,供應商的單位邊際成本為cs. 決策中的所有信息是共同知識,即完全信息. 供應商和零售商風險中性,即以最大化其期望利潤為目標. 供應商自愿按照零售商的訂購數量交付產品. 即滿足風險中性、完全信息、自愿遵從假設,此時零售商的利潤 πr( q) 為:
容易證明,零售商的最優訂購決策qr不大于供應鏈上的最優決策q. 因此,所謂供應鏈協調即供應商設計的契約參數組合,能使零售商在“利己行為”下的訂購決策qr自愿選擇為使供應鏈總利潤最大的訂購決策q,即qr→ q,從而使供應鏈總利潤由“利己行為”下的總利潤 Π( qr) 逼近供應鏈的最優總利潤Π( q) ,即 Π( qr) → Π( q) .
可以從供應鏈利潤變化來分析契約設計導致的供應鏈績效的變化,主要包括兩個指標: ( 1) 供應鏈的效率,指供應商的最優決策為qs時供應鏈的利潤 Π( qs) 與供應鏈最優利潤 Π( q) 的比率,即Π( qs) /Π( q) . 這里之所以不是零售商最優訂購決策qr,主要與遵從機制有關,即供應商可尋找理由不按零售商的訂購數量交付產品. ( 2) 供應商或零售商的利潤份額,即 πs( qs) /Π( qs) 或 πr( qs) /Π( qs)事實上,這兩個指標的乘積即為供應商或零售商的利潤占供應鏈最優利潤的比率,即 πs( qs) /Π( q) 或πr( qs) /Π( q) . 下面對國內外相關現狀進行綜述.
2. 2 國內外研究現狀
以契約設計為核心的供應鏈協調研究的成果相當豐富,包括回購、收益共享、數量柔性、銷售回扣、數量折扣和期權等契約等. 供應鏈契約協調核心是設計契約參數組合,然后分析各類契約的協調條件、利潤分配和遵從機制,進而分析對供應鏈績效的影響,Cachon在其綜述性文章中進行了系統總結. Cachon和Lariviere研究了收益共享契約,并將其同回購、價格折扣和數量折扣等契約比較,指出了各類契約協調的條件. 由于市場需求受很多因素的影響,針對價格、營銷努力、需求信息更新等對需求的影響,上述協調契約的協調條件、利潤分配和遵從機制被廣泛討論,研究者也提出了許多新的契約形式.
現有理論無法解釋某個行業如何選擇某類契約以及契約的管理成本和風險的差異,因此建立適合于產業& 產品特征的實證理論研究的反饋回路,以期對理論研究的模型、假設條件、敏感性進行分析、完善和修正,這些思路和方法是供應鏈協調優化領域所迫切需要的. 大量文獻針對某產業& 某產品的特征提出一些新的契約形式,或改進現有契約,或進行契約組合設計,如零售商主導的供應鏈的雙方收費契約,上游制造商選擇數量和零售價格、下游零售商設置收益分配比例時的供應鏈協調,低質量零售商提供退款契約問題,共同分擔廣告成本的供應鏈協調機制,存在顧客退貨時的回購和降價的聯合契約設計,回購和收益共享契約組合設計,合作廣告與退貨策略組合設計,收益共享策略的改進等.
在實踐中,大多數供應鏈結構為多映射關系或多級供應鏈,供應鏈結構變化、多產品間的供應鏈協調引起廣泛關注. 首先,國內外學者將兩級供應鏈上下游一對一的映射關系進行擴展,研究多對一、一對多或多對多情形下的供應鏈協調優化. 其次,三級供應鏈的協調優化也引起國內外學者廣泛關注,如短周期可循環利用品的三級供應鏈、持續學習改進下的三級供應鏈、供應商- 單銷售商- 多購買商三級供應鏈、多供應商- 單制造商- 多零售商三級供應鏈等的協調問題. 與此同時,研究產品存在互補性和替代性時多產品間的供應鏈協調也引起了學者的關注,如預算能力約束下的多物品報童模型,在多產品競爭、產品之間存在互補、有缺貨懲罰成本的情況下,考慮部分互補性的兩次缺貨損失的模型.
近年來,針對供應鏈中多類銷售渠道、成員存在風險偏好、信息不對稱下的供應鏈協調優化引起了國內外學者廣泛關注. 首先,對于多渠道下的供應鏈協調優化,研究者主要集中于網上渠道與傳統渠道間的協調問題,包括這兩類渠道下庫存的最優配置、控制與供給問題,渠道協調契約設計,以及渠道并存引發的渠道沖突問題. 其次,供應鏈中決策者的風險偏好對庫存、定價等決策的影響,其關鍵問題是采用何種風險測度方法來度量風險,常見的包括期望效用法,均方分析技術、下側風險測度等. 但是,不同的測度方法可能導致不同的分析結果. 再者,完全信息假設是標準報童模型中的另外一個重要假設,然而在實踐中信息往往是不對稱的或不完全的,信息的不對稱勢必會導致整體供應鏈績效的降低. 因此,該方面研究的一個側重點在于如何通過設計合理的激勵機制來促使供應鏈上企業的信息能夠共享,在提高供應鏈整體績效的同時,改善各利益主體的績效,Chen系統的研究了費用信息、產能信息、訂貨提前期信息等方面的不對稱對供應鏈的上下游決策的影響. 對于單制造商- 單銷售商信息不對稱問題,主要涉及產能、生產、訂貨等之間如何協調; 而對于多供應商- 單制造商信息不對稱問題,主要是基于拍賣理論進行研究. 少量文獻討論了信息不對稱下的契約協調問題,如供應商的最優數量折扣策略、協調契約的復雜性和效率等.
易變質產品在分銷過程中會產生數量損耗和價值損耗,給供應鏈上企業的供需匹配帶來了較大的挑戰. 因此,易變質產品的供應鏈協調得到了廣泛關注,但大部分是基于變質庫存模型進行研究. 首先,關于易變質產品的最優庫存和定價決策問題,主要是基于易變質產品的數量損耗或價值損耗來研究零售商的訂貨策略、定價策略,或定價與訂貨的聯合策略等. 其次,關于易變質產品供應鏈協調的研究,仍然是基于易變質產品的數量損耗或價值損耗特征來分析回購、收益共享、數量柔性、銷售回扣、數量折扣、期權等典型契約的協調機制、利潤分配和遵從機制,或對上述契約進行改進、組合,或針對特定環境設計新的契約形式. 也有少量文獻針對生鮮農產品特征研究了供應鏈中風險管理問題,讀者可參見Cai等一些列的相關文獻.
2. 3 生鮮農產品拍賣市場供應鏈協調
同基準報童模型相比,生鮮農產品供應鏈協調具有以下特征: 第一,生鮮農產品存在數量損耗和價值損耗,其市場售價隨時間遞減. 第二,我國農產品流通體系中多是分散經營的買家和賣家,規模較小,很少存在一對一的供應鏈結構. 第三,產品之間存在互補性和替代性,買方對產品存在選擇.
從生鮮農產品拍賣市場來看,其供應鏈協調具有以下特征: 第一,無論是買方,還是賣方,都存在渠道選擇問題,即買方、賣方可在拍賣市場、批發市場、連鎖超市、電子商務等間自由選擇. 第二,批發價由拍賣機制的“價格發現”所獲取,由此導致轉移支付與期望成交價格和拍賣市場的傭金機制有關. 第三,零售商間的競爭更多體現為價格的競爭而不是需求的競爭,需求與其經營規模有關. 第四,交易前賣方信息是可獲取的,而買方信息是未知的,即信息是不對稱的.
因此,生鮮農產品拍賣市場供應協調優化機制必須結合生鮮農產品、拍賣市場的特征進行綜合考慮其供應鏈協調優化的第一步,就是將賣方、買方傭金比例,拍賣市場設置的保留價,期望成交價格等作為外生變量,設計適合生鮮農產品特征的供應鏈協調契約. 可能存在的研究問題如下:
1) 市場售價為時間的函數時的供應鏈協調,即P = p( t) ,p' ( t) < 0. 與需求與價格相關供應鏈協調不同的是,此時價格變化是由于質量衰減所造成的,但是零售商定價策略會影響需求,且零售商風險態度變化也會影響其定價策略與動態調整策略,零售商的保鮮努力也會影響到供應鏈績效. 因此,研究零售商的風險態度、動態定價策略、保鮮努力下等供應鏈協調有助于分析供應鏈績效的改進.
2) 批發價為期望成交價格的供應鏈協調. 通常零售商在競拍時會依據成交價格選擇競拍策略,如價格低時會多拍一些. 由此導致零售商并非依據市場需求而是依據成交價格選擇競拍策略,而期望成交價格并非其所能控制的. 因此,研究期望成交價格、零售商競拍中的風險態度、需求信念修正的關系,有助于提高賣方、拍賣市場的期望收益,以及買方的期望利潤.
3) 賣方的渠道選擇及與拍賣市場供應鏈協調. 賣方的渠道選擇會導致供應的不確定性,這種選擇行為往往會影響拍賣市場的運營績效,如何穩定、擴大供應網絡是拍賣市場面臨的現實問題,如與賣方簽訂供應契約. 因供應中斷引起的風險管理應引起關注,盡管農產品的供給與其生長周期相關,但有時供應會異常變化,如霜凍、內澇、雪災出現時,此時價格會發生異常變化.
4) 買方渠道選擇及與拍賣市場間的協調優化. 買方的渠道選擇會導致需求的不確定性,這種選擇行為同樣會影響拍賣市場的運營績效,如何穩定、擴大需求網絡是拍賣市場面臨的現實問題,并且我國的購買商呈現較大的不穩定型. 因需求的異常變化引起的風險管理也應引起關注,如良辰吉日、節假日、氣候變化引起的運輸中斷等.
5) 不對稱信息下賣方買方間供應鏈協調. 供應信息和需求信息不對稱是普遍存在的,拍賣市場可利用其良好的網絡平臺來采集需求信息、供應信息,但往往買方賣方并不愿透露其真實信息,如何激勵買方賣方透露其信息是值得關注的. 需特別指出的是,由于生鮮農產品病蟲害在初期很難用肉眼觀察到,且其擴張速度非常快,賣方此時往往知道但不愿透露質量信息,如何獲取產品的真實質量信息是個難題.
6) 產品存在互補性和替代性時的供應鏈協調. 在分析替代性和互補性對投標者報價、期望成交價格影響的基礎上( 期望成交價格仍為外生變量) ,研究多產品之間的供應鏈協調優化,設計協調契約,并分析契約的協調條件、利潤分配和遵從機制,從而實現供應鏈績效改進.
另外,可以嘗試將拍賣機制設計與供應鏈契約設計相結合,以實現供應鏈完美協調,關于這方面的交叉研究將在第四節進行闡述.
3、新趨勢及相關研究問題
從前面的分析可以看出,拍賣機制設計會影響拍賣市場的運營績效,而供應鏈協調又與拍賣機制有關. 為此,本節首先描述拍賣理論與供應鏈協調的交叉研究,然后結合我們在昆明國際花卉拍賣市場的最新實踐,試圖描述我國生鮮農產品拍賣市場的一些新趨勢,并對可能引起的一些新的研究問題進行簡要描述.
3. 1 拍賣機制設計與供應鏈協調的交叉研究
將拍賣機制設計與供應鏈協調相結合來改進供應鏈績效是我們研究的出發點,圖2 描述了這種思路的變化. 此時,供應鏈協調事件的順序發生了如下變化: 首先,拍賣市場設計相關的拍賣機制. 第二,拍賣市場向賣方、買方提供不同的契約. 第三,賣方確定拍賣物品和供應數量. 第四,買方選擇策略參與競價,期望成交價格即批發價形成. 最后,隨機需求發生,買方、賣方、拍賣市場間轉移支付發生. 圖3 描述了此時的轉移支付,圖中S表示拍賣市場供應商的集合,用R表示零售商的集合,用A表示拍賣市場交易的農產品的集合,拍賣市場用M表示. 定義Tr為R→M的轉移支付,Tm為M→S的轉移支付.
與前面供應鏈協調相區別的是,此時將拍賣機制中的傭金、保留價、流拍處理、投訴等機制中的相關變量作為內生變量,來研究供應鏈協調契約的設計. 這些內生變量將作為供應鏈契約的一部分來設計,并且會影響三者之間的轉移支付. 除前面兩節提出的研究問題外,拍賣理論與供應鏈協調的交叉研究會帶來新的復雜性: 第一,拍賣機制設計不再是以最大化期望收益、期望利潤為目標,而是以供應鏈上的利潤最大化為目標,并且拍賣研究中的納什均衡解往往并非是Pareto最優解. 第二,供應鏈協調契約設計必須考慮拍賣機制中的相關變量對期望成交價格的影響,并且有些問題變得復雜化,比如關于買方風險態度的研究,既要關注對序貫拍賣價格波動的影響,也要關注對需求信念更新的影響. 第三,拍賣研究中的變量作為內生變量后,很多情形下的供應鏈協調為多期模型. 如傭金返還策略,必須定義傭金返還策略的期長、交易金額閥值,此時要求解多期模型下的納什均衡,使供應鏈績效最優.
3. 2 新趨勢
現代生鮮農產品拍賣市場具有“價格發現中心、物流集散中心、信息中心”的市場公共平臺功能,我們分別從拍賣機制、供應鏈結構、信息平臺等角度描述一些新趨勢.
1) 拍賣機制
拍賣機制上的變化主要在保留價機制、序貫拍賣、密封投標、遠程競價等四個方面,分別描述如下:
a) 保留價機制. 在保留價機制上,拍賣市場、賣方、拍賣師可分別設定保留價,分別稱之為最低價、撤銷價和價格保護. 最低價與目前的保留價機制一致,是由拍賣市場針對某一品類所設定的,當某產品批次的價格降低至其所屬品類的底價時,該產品自動流拍; 撤銷價是賣方對某產品批次設定的底價; 價格保護是針對同批次產品序貫拍賣的,拍賣師可依據上一輪次的成交價格設定下一輪次的底價,此時是一種動態保留價機制. 拍賣市場、賣方、拍賣師如何根據需求選擇保留價策略,以及拍賣市場如何設計流拍處理機制即將是面臨的現實問題.
b) 多筆成交機制,該機制屬典型的歧視價格同時拍賣. 對某批次的產品,此時買方先選擇購買數量,然后進行競價,可以多批次同時成交,此時成交價格不一. 多筆成交時,拍賣師可設定最高成交價格與最低成家價格的距離. 而序貫拍賣則是買方先競價,競價成功后再選擇購買數量,顯然當某買家感覺其競價高時,則會選擇購買數量少一些. 多筆成交機制與序貫拍賣到底誰的效率高,對某種產品,到底是選擇多筆成交還是序貫拍賣等,都是值得深入研究的.
c) 預投標機制,該機制屬于密封投標. 在某批次的產品競拍之前,買方可提交一個密封投標,當現場投標價格低于最高的密封投標時,提供最高價的密封投標者獲勝. 此時的拍賣屬于荷式拍賣與首價密封拍賣的混合,其對基準模型的三個假設條件的影響是值得研究的. 預投標機制還帶來一些新的研究問題,比如“托”,密封投標的“托”是隱藏的,而荷式拍賣中的“托”是可見的.
d) 遠程競價. 買家可選擇遠程競價方式,既可以提交預投標,也可選擇網上同步競價. 遠程競價者的最大好處是可以獲得當天即將拍賣的全部產品批次的信息,但其最大缺陷是無法感知產品的質量信息和需求信息. 遠程投標者選擇預投標時,屬于密封投標; 而當其選擇網上同步競價時,則屬于荷式拍賣或歧視價格拍賣. 因此,有必要研究遠程競價對現場競價的影響.
上述新出現拍賣機制之間可以相互組合,既可以在一定假設下進行理論研究,也可以通過實驗或實證的方法進行研究.
2) 供應鏈結構
生鮮農產品拍賣市場在解決企業內部一體化后,必須基于供應鏈一體化設計其運作體系,以昆明國際花卉拍賣市場為例,其供應鏈結構正發生快速演變,圖4 描述了這種供應鏈結構的演變趨勢:
第一個變化是買方代理和賣方代理的出現. 賣方代理可提高供貨數量、降低交易成本,目前我國農業合作組織呈快速發展態勢,但其結構是不穩定的. 對于買方代理,目前的發展還處于萌芽階段,買方代理可以提高購買規模、降低交易成本,并且有經驗的買方代理能提高買方的期望利潤. 由于小參與者特征是制約我國生鮮農產品拍賣市場發展的重要制約因素,拍賣市場可設計相關機制,比如市場準入制、基于數量或金額的傭金機制、利潤返還機制等,來提高買方和賣方的交易規模. 這些機制還有利于促進組織結構的穩定性,但也帶來了其他問題,如代理的成本、如何在成員間分配利潤等.
第二個變化是物流運作體系. 生鮮農產品拍賣市場可在種植地建立集貨中心,來降低農戶的物流成本、時間成本,集貨中心還能帶來其他好處,比如統一的采后處理、實行遠程供貨、將質檢流程提前等. 同時,可在銷地建立配送中心,降低購買商的物流成本、時間成本. 物流運作體系的專業化還可降低生鮮農產品的數量損耗、價值損耗. 拍賣市場的重要價值在于提供物流運作體系的管理平臺,而不是從事具體的物流運輸服務. 但集貨中心、配送中心的建立模式、管理模式是個現實問題,將第三方物流商納入供應鏈協調契約也是目前的研究熱點之一.
3) 供應鏈信息平臺
考慮到生鮮農產品供應鏈結構上成員、產品等的差異,比如有極少數種植商、購買商經營規模非常大,此時,這類成員可能擁有自己的網絡; 又比如有的生鮮農產品質量衰減速度比較慢,有的比較快,這種差異可能導致參與者偏好某種交易方式. 另外,生鮮農產品供應鏈上還涉及其他成員,比如農資、種苗供應商,供應鏈信息平臺必須為這些成員提供服務,這種好處是巨大的,比如為種植商提供生鮮農產品物流服務的同時,拍賣市場可以同時提供農資配送服務,此時的物流運輸成本可以降低一半.
生鮮農產品拍賣市場供應鏈信息平臺架構見圖5,主要存在以下變化: 第一,是以拍賣交易為核心、融合了多種交易方式、產品的綜合交易平臺; 第二,為保證供應鏈上各交易方式、各產品的順利交易,交易支撐層的核心是信用體系的建設; 第三,拍賣市場必須為種植商、購買商、政府等提供經營決策服務,即提供信息增值服務; 第四,必須為各類電子商務交易提供支撐,考慮到供應鏈成員信息技術能力的差異性等因素,移動應用是今后發展的重點.
信息平臺的上述新趨勢很多與拍賣研究、供應鏈協調研究相關,也可以發現很多其他研究問題,在此不一一描述.
4、結束語
總結目前關于拍賣理論、供應鏈協調優化相關國內外研究現狀可以看出,目前國內外關于這兩方面的研究已取得大量有理論意義和現實價值的重要成果. 但關于我國生鮮農產品拍賣的理論與實踐、生鮮農產品拍賣市場供應鏈的協調優化,尚有許多問題需要探討. 論文中的研究問題主要是基于我們近5 年在昆明國際花卉拍賣市場的實踐所提出的,發展新趨勢也是基于我們新開發的交易平臺所提出的. 論文的目的在于希望通過我們提出相關研究問題,引起國內相關學者和業界的重視,為建立健全我國農產品流通體系提供決策思考.
拍賣理論是一傳統而又生機勃勃的研究領域,目前的研究已十分成熟,但現實的拍賣實踐中有很多拍賣理論尚無法解釋的現象. 從生鮮農產品拍賣市場的新趨勢看,不僅存在多種拍賣形式的交叉融合,而且存在向其他交易方式擴展的新趨勢,由此產生很多新的研究問題. 過去十年,供應鏈協調優化已取得大量研究成果,但由于生鮮農產品、拍賣市場的特殊性,且本文探討的是一特定產品類型、企業類型的供應鏈協調,由此產生的一些研究問題. 供應鏈協調優化領域目前迫切所需的就是結合產品類型、企業類型建立實證理論研究反饋回路,對理論研究的模型、假設條件、敏感性進行分析、完善和修正. 拍賣理論與供應鏈協調優化的交叉研究主要是事件的發生順序發生了變化,本質上并未脫離拍賣理論、供應鏈協調優化中的科學問題.
我國的生鮮農產品流通體系目前迫切需要一些市場公共平臺的建設,充分發揮市場公共平臺的“價格發現中心、物流集散中心、信息中心”功能,并以此為紐帶,帶動產業鏈上各環節的改進. 與此同時,我國生鮮農產品市場必須從企業自身出發,提高其運營績效,并從供應鏈上尋找績效改進的機會,以實現供應鏈績效的總體最優.
作者單位：昆明理工大學管理與經濟學院
中國鄉村發現網轉自：昆明理工大學學報(自然科學版) 2014年01期
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