內(nèi)容提要 ：基于農(nóng)戶分化的演化邏輯以及農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)，對當前農(nóng)戶分化狀況進行了分析，并對農(nóng)戶分化的未來走向進行了展望。研究表明，農(nóng)戶分化的演化邏輯是由制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動兩大變異因素所誘導，并在演化歷程中通過影響變異因素而實現(xiàn)進一步演化發(fā)展。其中，制度政策的放活主要體現(xiàn)在勞動力要素空間移動由“嚴格控制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙?guī)范引導”和“服務保障”，再轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫犹嵘保晦r(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成提高的“涓滴效應”，以及城鎮(zhèn)化發(fā)展與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化、農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的“一拉兩推”。農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的數(shù)據(jù)顯示，當前農(nóng)戶分化態(tài)勢明顯，純農(nóng)戶比例不斷下降而非農(nóng)戶的比例不斷上升。未來兼業(yè)農(nóng)戶將是農(nóng)戶的主流類型，純農(nóng)戶比例進一步下降且種糧純農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會逐步擴大，非農(nóng)戶更傾向于選擇退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。
關(guān)鍵詞：農(nóng)戶分化；演化邏輯；農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展
黨的十九大報告明確指出“健全農(nóng)業(yè)社會化服務體系，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”。實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機銜接這一重要歷史判斷，是順應中國基本國情和歷史發(fā)展的重要結(jié)晶，也是馬克思主義理論中國化在農(nóng)業(yè)領域中的重要理論創(chuàng)新。將小農(nóng)戶引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展軌道，既順應了億萬農(nóng)戶的歷史新期盼，又避免現(xiàn)代農(nóng)業(yè)因摒棄小農(nóng)而成為無本之木、無源之水，符合新時期中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展方向，充分體現(xiàn)黨中央對小農(nóng)戶的高度重視程度，提升小農(nóng)戶競爭力、把小農(nóng)導入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道的歷史決心。實踐層面的經(jīng)驗表明，加快培育農(nóng)業(yè)社會化服務主體，不斷完善農(nóng)業(yè)社會化服務體系，是我國實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接、推動農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的必由之路[1]。
小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接正是農(nóng)戶經(jīng)濟理論在新時期的時代選擇。從農(nóng)業(yè)發(fā)展角度上看，新形勢下農(nóng)戶經(jīng)濟的發(fā)展促進了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，逐步走向農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。從“理性小農(nóng)”和“道義小農(nóng)”的角度上看，小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機銜接是保護小農(nóng)、發(fā)展小農(nóng)，引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展軌道，而不是拋棄小農(nóng)，既能夠?qū)崿F(xiàn)小農(nóng)的利益最大化，又能夠更好地保障小農(nóng)的生存，小農(nóng)的主體地位也由“內(nèi)卷化”時期受剝削轉(zhuǎn)變?yōu)樾聲r期的獨立自主，充分享受現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展所帶來的新機遇。當前中國30畝以下的農(nóng)戶接近九成，中國農(nóng)業(yè)屬于典型的小規(guī)模農(nóng)戶生產(chǎn)部門，而且這種狀況在相當長的時期不會發(fā)生根本性變化。
隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，中國農(nóng)戶自身也開始逐步分化，呈現(xiàn)出由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶、再向非農(nóng)戶的轉(zhuǎn)變。那么，改革開放以來農(nóng)戶分化的演化邏輯是什么呢？農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀又是呈現(xiàn)出什么樣的趨勢呢？未來中國農(nóng)戶分化又會往什么樣的方向發(fā)展？這是本文所關(guān)注的核心問題。
農(nóng)戶分化問題得到了許多學者的研究，但是已有研究存在著以下兩個方面的不足：一是已有研究沒有深入分析農(nóng)戶分化的演化邏輯，忽略了農(nóng)戶分化過程中動態(tài)變化；二是已有研究中針對農(nóng)戶分化的狀況沒有進行全方位的闡述，雖然李憲寶、高強[2]和趙佳、姜長云[3]都對農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀進行了描述，但都是基于村為單位的測算，而不是依據(jù)農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)進行測度，因此并不能完全反映出農(nóng)戶分化的實際情況。基于此，本文擬采用以下方式解決已有研究的不足：一是本文基于組織生態(tài)學理論中“變異—演化—發(fā)展”的研究主線對農(nóng)戶分化的演化邏輯進行深入探討；二是本文基于對農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)的全面測算，對當前農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀有了更為清晰地認識，以期本文研究能為深入理解當前農(nóng)戶分化狀況和小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的實現(xiàn)路徑提供經(jīng)驗參考。
一、農(nóng)戶分化的演化邏輯
農(nóng)戶分化的本質(zhì)是農(nóng)業(yè)收入占比在農(nóng)戶家庭收入中的占比下降。隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，中國農(nóng)戶分化呈現(xiàn)出“純農(nóng)戶—兼業(yè)戶—非農(nóng)戶”的演化過程。農(nóng)戶家庭不僅可以作為一個經(jīng)濟分析單元，也可以看作是一個管理學分析對象，即農(nóng)戶家庭內(nèi)部如何通過合理地配置各種要素實現(xiàn)自身生產(chǎn)水平的提升。隨著多學科交叉研究的不斷深入，探究微觀主體成長演化的重要理論由原先管理學中的戰(zhàn)略管理理論逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿诤隙鄬W科的組織生態(tài)學理論。
農(nóng)戶分化的演化路徑可以分為以下三種路徑：第一，由純農(nóng)戶分化為一兼農(nóng)戶；第二，由純農(nóng)戶分化為一兼農(nóng)戶并進一步演化為二兼農(nóng)戶；第三，由純農(nóng)戶分化為二兼農(nóng)戶并進一步演化為非農(nóng)戶。本文在張琛、孔祥智[4]研究的基礎上，根據(jù)組織生態(tài)學中的“變異—演化—發(fā)展”的研究主線著重通過分析農(nóng)戶分化的變異因素，來揭示農(nóng)戶分化背后的演化邏輯。
（一）農(nóng)戶分化的變異因素
本文將農(nóng)戶分化的演化邏輯變異因素總結(jié)為兩個方面的因素：一是制度政策的放活；二是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動。
1.制度政策的放活
改革開放初期，農(nóng)戶基本上以從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主，勞動力流動受到限制。隨著制度政策的逐步開放與放活，農(nóng)村勞動力開始出現(xiàn)了逐步流動，非農(nóng)收入占比不斷上升。
在改革開放到20世紀80年代初，國家對于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移到城市處于管控狀態(tài)。1981年12月30日，國務院在《國務院關(guān)于嚴格控制農(nóng)村勞動力遷向城市和農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)人口的通知》（[1981]181號）中指出1978~1980年，非農(nóng)人口增加了1800萬人，平均每年增加接近600萬人。政府出于對農(nóng)業(yè)提供商品糧和副食品的定位需要以及城市負擔能力的實際情況，要求嚴格控制從農(nóng)村招工、認真清理企事業(yè)單位使用的農(nóng)村勞動力和加強戶籍制度管理。隨著農(nóng)村商品生產(chǎn)和商品交換的迅速發(fā)展，鄉(xiāng)鎮(zhèn)工商業(yè)的蓬勃發(fā)展，越來越多的農(nóng)戶轉(zhuǎn)向農(nóng)村集鎮(zhèn)務工、經(jīng)商，迫切需要解決遷入集體落戶的問題。1984年10月13日，國務院頒布出臺了《國務院關(guān)于農(nóng)民進鎮(zhèn)落戶問題的通知》，逐步放活對入城農(nóng)戶的限制，并鼓勵支持有經(jīng)營能力和有技術(shù)專長的農(nóng)戶進入集鎮(zhèn)落戶。在這一時期，1986年7月12日出臺的《國營企業(yè)實行勞動合同制暫行規(guī)定》，也在第二十三條指出“從農(nóng)村招用的戶、糧關(guān)系不變的勞動合同制工人……他們的勞動報酬、保險福利待遇，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。同年10月1日，在國務院出臺的《國營企業(yè)招用工人暫行規(guī)定》中也指出“企業(yè)招用工人，應當公布招工簡章，符合報考條件的城鎮(zhèn)待業(yè)人員和國家規(guī)定允許從農(nóng)村招用的人員，均可報考”，這為農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移開辟了政策保障通道。
進入20世紀90年代后，勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的數(shù)量開始增加，也是得益于制度政策的放活。1990年4月27日，國務院在《國務院關(guān)于做好勞動就業(yè)工作的通知》（[1990]28號）中指出“合理控制農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移，減輕城鎮(zhèn)就業(yè)壓力……農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，要同建設事業(yè)的發(fā)展和城鎮(zhèn)的承受能力相適應……防止出現(xiàn)大量農(nóng)村勞動力盲目進城找活干的局面”，同時也要求對農(nóng)村勞動力進城務工通過多種手段實行有效控制，嚴格管理。控制農(nóng)村勞動力的盲目流動是20世紀90年代初期的政策著力點。
1992年黨的十四大為中國改革開放和現(xiàn)代化建設進入新的階段奠定了基礎。1993年，中共十四屆三中全會審議通過了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，明確指出“逐步改革小城鎮(zhèn)的戶籍管理制度，允許農(nóng)民進入小城鎮(zhèn)務工經(jīng)商，發(fā)展農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)，促進農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。”1994年8月8日，勞動部頒布出臺了《促進勞動力市場發(fā)展，完善就業(yè)服務體系建設的實施計劃》，要求開展農(nóng)村勞動力跨地區(qū)流動有序化工程和農(nóng)村勞動力開發(fā)就業(yè)試點貴工作。同年11月17日，勞動部頒布出臺了《農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)管理暫行規(guī)定》，明確指出“本地勞動力無法滿足需求……用人單位可跨省招用農(nóng)村勞動力”。中共中央辦公廳、國務院辦公廳于1995年9月19日頒布出臺了《關(guān)于加強流動人口管理工作的意見》，指出“促進農(nóng)村剩余勞動力就地就近轉(zhuǎn)移……允許農(nóng)民進城務工經(jīng)商，興辦企業(yè)，并根據(jù)一定條件，允許農(nóng)民在小城鎮(zhèn)落戶”，并同時要求“實行統(tǒng)一的流動人口就業(yè)證和暫住證制度”。隨后，小城鎮(zhèn)戶籍制度改革開始逐步啟動。1997年6月10日， 《國務院批轉(zhuǎn)公安部小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革試點方案和關(guān)于完善農(nóng)村戶籍管理制度意見的通知》中指出“從農(nóng)村到小城鎮(zhèn)務工或者興辦第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的人員可以辦理城鎮(zhèn)常住戶口”。20世紀90年代中后期國家對于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的政策由“嚴格控制”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙?guī)范引導”，這進一步為農(nóng)村勞動力從事非農(nóng)提供了契機。
進入新世紀，國家一系列政策文件的出臺，逐步取消了對農(nóng)村勞動力流動的限制。在《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》中，在城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略第三節(jié)中指出“取消對農(nóng)村勞動力進入城鎮(zhèn)就業(yè)的不合理限制，引導農(nóng)村富余勞動力在城鄉(xiāng)、地區(qū)間的有序流動”。2003年1月5日，國務院辦公廳發(fā)布《關(guān)于做好農(nóng)民進城務工就業(yè)管理和服務工作的通知》，要求各地不僅要取消對農(nóng)民進城務工就業(yè)的職業(yè)工種限制，而且要切實解決拖欠和克扣農(nóng)民工工資問題、改善農(nóng)民工的生產(chǎn)生活條件。2004年12月27日，國務院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進一步做好改善農(nóng)民進城就業(yè)環(huán)境工作的通知》，要求做好促進農(nóng)民進城就業(yè)的管理和服務工作和切實維護農(nóng)民進城就業(yè)的合法權(quán)益。從2004年起，中央連續(xù)出臺了15個關(guān)于農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的中央“一號文件”。2004年中央“一號文件”指出“進城就業(yè)的農(nóng)民工已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分……健全有關(guān)法律法規(guī)，依法保障進城就業(yè)農(nóng)民的各項權(quán)益。推進大中城市戶籍制度改革，放寬農(nóng)民進城就業(yè)和定居的條件”。2005~2007年中央“一號文件”都要求加強農(nóng)民轉(zhuǎn)移就業(yè)培訓和權(quán)益保護，通過農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移培訓陽光工程加快農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移。2008年中央“一號文件”指出“改善農(nóng)民工進城就業(yè)和返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)環(huán)境……全面加強農(nóng)民工權(quán)益保障”。2009年中央“一號文件”和2010年中央“一號文件”都要求要不斷擴大農(nóng)村勞動力就業(yè)，健全農(nóng)民工社會保障制度，切實保障農(nóng)民工的各項權(quán)益。2012年中央“一號文件”更是明確指出“鼓勵涉農(nóng)行業(yè)興辦職業(yè)教育，努力使每一個農(nóng)村后備勞動力都掌握一門技能”，這為農(nóng)村勞動力通過學習技能日后從事非農(nóng)就業(yè)提供了制度保障。2013年中央“一號文件”提出要“有序推進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”，2014年中央“一號文件”更是指出要加快推進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。2015~2017年中央“一號文件”都關(guān)注了如何實現(xiàn)農(nóng)民工職業(yè)技能提升，如何維護農(nóng)民工合法勞動權(quán)益，開展新生代農(nóng)民工職業(yè)技能提升計劃和建立農(nóng)民工工資正常支付的長效機制是重要的舉措。2018年中央“一號文件”則要求“大規(guī)模開展職業(yè)技能培訓，促進農(nóng)民工多渠道轉(zhuǎn)移就業(yè)，提高就業(yè)質(zhì)量”。從對2004年以來歷年中央“一號文件”的梳理可以發(fā)現(xiàn)，以人為本的科學發(fā)展觀在農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移過程中顯現(xiàn)得淋漓盡致。國家對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移由“規(guī)范引導”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺毡Ｕ稀痹俎D(zhuǎn)變?yōu)椤皫犹嵘保嗲捞嵘r(nóng)民工的職業(yè)技能培訓，為農(nóng)村勞動力的非農(nóng)就業(yè)夯實了基礎。
因此，制度政策的放活是農(nóng)戶分化的演化邏輯首要變異因素，正是勞動力要素市場由限制到放活再到逐步完善，為農(nóng)戶分化奠定了基礎。
2.農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動
以生產(chǎn)力變革為驅(qū)動因素所導致生產(chǎn)關(guān)系、資源配置方式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，是一個國家或某個部門在實現(xiàn)現(xiàn)代化進程中所必然經(jīng)歷的過程。中國農(nóng)業(yè)部門經(jīng)歷了上述這種變化，稱之為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。改革開放以來中國農(nóng)業(yè)發(fā)展符合誘致性技術(shù)變遷理論，具體來說是以土地要素為基礎變量，以勞動力要素為最能動變量，要素之間相互替代的農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷路徑[5]。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型包括以下四個方面：農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中的農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成變化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化和農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。
首先，改革開放以來農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平不斷邁向新臺階，中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是一個具有時代性、區(qū)域性和整體性的概念[6]，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提升也伴隨著農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成的提升。依據(jù)定義，由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價值構(gòu)成，叫作資本的有機構(gòu)成[7]。農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成數(shù)值越大，意味著單位勞動力占用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料越多，農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成與中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的過程是同步。孔祥智等對改革開放以來的農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成的測算發(fā)現(xiàn)，改革開放以來農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成總體呈上升趨勢[8, 5]，但到2008年以后則出現(xiàn)下降勢頭，可能的原因在于農(nóng)村勞動力成本在2008年后呈現(xiàn)出快速上升的趨勢。具體結(jié)果如表1所示。本文認為，2008年前后出現(xiàn)的大批農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)是造成農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成下降的重要因素，同時這也是影響農(nóng)戶分化的重要因素：農(nóng)民工回鄉(xiāng)返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)帶動了農(nóng)村內(nèi)部就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，進而會影響農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)的變化。許多媒體報刊都報道了返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)帶動當?shù)剞r(nóng)戶致富的例子，如光明網(wǎng)以《返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)一人帶動致富一方》[①]報道了周口鄲城縣新東方農(nóng)民專業(yè)合作社理事長王某返鄉(xiāng)創(chuàng)辦新東方農(nóng)民專業(yè)合作社，吸納帶動返鄉(xiāng)農(nóng)民工120人，有效解決本村和周邊村莊勞動力的非農(nóng)就業(yè)問題。中國人民大學課題組對河南省滎陽市新田地種植專業(yè)合作社的跟蹤調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的合作社理事長李某于2011年3月26日創(chuàng)辦合作社。與當?shù)仄胀ㄞr(nóng)戶種植玉米所需工時相比，新田地合作社社員種植玉米每畝能節(jié)省9個工，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的省工意味著農(nóng)戶有更多的時間選擇外出務工或者閑暇，這為農(nóng)戶選擇外出務工或在本地務工提供了便利條件。
其次，城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展對農(nóng)戶分化起到了“拉力”。改革開放以來中國的城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)高速發(fā)展的態(tài)勢，從1978年的17.92%快速增長到2017年的58.52%，具體情況如表1所示。城鎮(zhèn)化的發(fā)展離不開勞動力要素的貢獻，這就為農(nóng)村勞動力提供了大量的非農(nóng)就業(yè)崗位，進而對農(nóng)村家庭收入結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。許多學者的研究結(jié)論都表明非農(nóng)就業(yè)的工資率的快速上升是影響農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)的關(guān)鍵因素[9-10]。張琛等通過數(shù)理模型推導得出勞動力非農(nóng)就業(yè)的關(guān)鍵因素在于外出就業(yè)工資率與本地就業(yè)工資率二者的比率[11]。根據(jù)表1的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，可以看出改革開放以來城鎮(zhèn)就業(yè)工資水平一直高于農(nóng)業(yè)勞動力工資，直接反映的是表1中鄉(xiāng)村就業(yè)人員數(shù)和第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)的逐步下降，二者的差值（農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移人員數(shù)）呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。表1中第一列的城鎮(zhèn)化率與最后一列的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移人員數(shù)二者呈現(xiàn)出同步變化的趨勢，這也進一步表明城鎮(zhèn)化的發(fā)展對農(nóng)村勞動力起到了“拉”力的作用。
第三，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對農(nóng)戶分化起到了“推力”。改革開放以來，隨著農(nóng)業(yè)生物化學技術(shù)的進步和農(nóng)業(yè)機械技術(shù)的進步，在保證大農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的同時，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生變化，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化（見表2）。具體來說，改革開放以來中國農(nóng)業(yè)發(fā)展取得了可喜的成績，按照不變價格計算（以1978為基準），中國農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值由1978年的1397億元增加到2016年的17850億元。從農(nóng)林牧漁業(yè)占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重來看，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值的比值由1978年的79.99%逐步下降到2016年的52.89%，下降幅度最大，為27.1個百分點。采用農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值與第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)的比值作為農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的指標，剔除了價格因素后從表2可以得出，改革開放以來中國農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)綜合機械化率二者均呈現(xiàn)出快速上升的趨勢，1978年農(nóng)業(yè)勞動力生產(chǎn)率為493.33元/人，2016年農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率為8303.87元/人，年均增長7.71%；農(nóng)業(yè)綜合機械化率由1978年的0.20增加到2016年的0.65，年均增長2.2%。農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占比下降、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)機械化率水平的快速上升意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不再向以前需要大量的農(nóng)業(yè)勞動力，大量農(nóng)村勞動力從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放出來，加上制度政策的放活，為農(nóng)戶分化起到了推動作用。此外，農(nóng)業(yè)內(nèi)部種植結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化。糧食作物的種植比例由1978年的80.34%逐步下降到2016年的75.30%，經(jīng)濟作物的種植比例也隨之上升了5.04%，主要原因在于糧食生產(chǎn)的比較效益下降，農(nóng)戶轉(zhuǎn)而選擇種植經(jīng)濟效益更高的經(jīng)濟作物，由于經(jīng)濟作物的農(nóng)業(yè)機械化率水平較低，從事經(jīng)濟作物種植的農(nóng)戶不得不選擇雇工這一形式，這也為農(nóng)戶增加工資性收入開辟了新渠道。
第四，農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是農(nóng)戶分化的另一“推力”。農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化為農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)開辟了多種路徑，因此能夠充分反映出農(nóng)村本地非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。鑒于現(xiàn)有統(tǒng)計資料沒有針對農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)的詳盡統(tǒng)計，本文基于農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)分析農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化情況。農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點是20世紀80年代中期經(jīng)中央書記處批準建立，由中共中央政策研究室和農(nóng)業(yè)部具體組織指導，在全國31個省份連續(xù)跟蹤的一項農(nóng)村調(diào)查工作，能夠充分反映出農(nóng)戶生產(chǎn)生活的情況，目前共覆蓋全國31個省市355個行政村和2萬多戶農(nóng)戶。
改革開放初期農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一，僅從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)戶分化狀況還不明顯。鑒于農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點辦公室于2003年對問卷進行大幅修改，對農(nóng)戶家庭勞動力信息進行了詳細調(diào)查。本文從2003年開始探討農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的情況。值得注意的是，根據(jù)經(jīng)濟形勢的變化，農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)在2009年對調(diào)查問卷進行了大幅修改。其中，2003~2008年農(nóng)戶問卷中“從事主要行業(yè)”這一問題共有六個選項（農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、商業(yè)飲食服務業(yè)、其他）。2009年之后的農(nóng)戶問卷“從事主要行業(yè)”這一問題共有11個選項（農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸倉儲和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、租賃和商務服務業(yè)、居民服務和其他服務業(yè)、其他）。為了便于分析的一致性，本文以2003~2008年農(nóng)戶問卷的問題選項為基準，將2009年農(nóng)戶問卷的選項按照“農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、商業(yè)飲食服務業(yè)、其他”進行匹配，具體結(jié)果如表3所示：
從表3的結(jié)果可以看出，2003~2016年農(nóng)戶家庭就業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出以下三個方面特征：一是從事農(nóng)業(yè)的比例不斷下降。2003年農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)的比例為35.79%，占比最高，而到了2016年這一比例下降到24.43%，降低了11.36個百分點；二是農(nóng)戶在第二產(chǎn)業(yè)從事比例總體上呈現(xiàn)上升趨勢，但是在不同行業(yè)中存在著差異，其中從事工業(yè)的比例基本保持不變，從事建筑業(yè)和運輸業(yè)的農(nóng)戶比例不斷上升；三是服務業(yè)已成為農(nóng)戶就業(yè)的重要行業(yè)。從表3的結(jié)果中可以得出，2003年商業(yè)飲食服務業(yè)的就業(yè)比例為13.61%，2016年這一比例上升到21.04%，增加了7.43個百分點。根據(jù)農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)分析可得，當前農(nóng)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)具有多元化的特征，不同的就業(yè)結(jié)構(gòu)意味著農(nóng)戶家庭收入存在著差異，這也推動了農(nóng)戶的分化。
基于上述分析，農(nóng)戶分化的演化邏輯的另一重要變異因素是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中的農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成意味著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，通過“涓滴效應”影響著農(nóng)戶分化；城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的“拉力”與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化、農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的“推力”影響著農(nóng)戶分化。
（二）農(nóng)戶分化的演化邏輯
根據(jù)張琛、孔祥智[12, 4]提出的組織成長演化模型：組織因變異因素實現(xiàn)自身演化，因演化而發(fā)展，再因內(nèi)外部因素的變化再次變異，進而再一次演化和發(fā)展。農(nóng)戶分化的演化邏輯可以表述為：制度政策的放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動兩大變異因素推動著農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶不斷演化。農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶的過程意味著只從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶比例不斷降低，從事非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶比例呈現(xiàn)出不斷增加的趨勢，也會對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，對農(nóng)戶分化的“推力”效應更加明顯，即農(nóng)戶因外部環(huán)境的變化再次演化。具體來說，一是農(nóng)戶分化帶來的一個直接影響是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)村勞動力數(shù)量減少，勞動力與機械要素替代便會發(fā)生，具體表現(xiàn)在表2中農(nóng)業(yè)綜合機械化率的不斷增加。在農(nóng)戶分化和農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展存在著結(jié)構(gòu)性矛盾的背景下，農(nóng)戶會盡可能提高機械化程度較高作物的種植比例，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會發(fā)生轉(zhuǎn)變；二是農(nóng)戶分化意味著從事非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)村勞動力數(shù)量增加，也會影響著農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，具體表現(xiàn)在表3中工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、餐飲業(yè)服務業(yè)就業(yè)比例的變化。作為外部因素的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和農(nóng)戶就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，會影響著農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶不斷演化的過程。
因此，農(nóng)戶分化的演化邏輯是：制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動兩大變異因素誘導著農(nóng)戶不斷演化。農(nóng)戶分化過程中通過影響變異因素實現(xiàn)自身進一步演化發(fā)展。上述邏輯可以用圖1所示：
二、農(nóng)戶分化的歷史演變與現(xiàn)狀
根據(jù)上述分析，農(nóng)戶分化的演化邏輯是由制度政策的放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的驅(qū)動兩個因素所引致的。那么，中國農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀是如何呢？是怎樣的歷史演變過程呢？通過梳理已有關(guān)于農(nóng)戶分化的研究，鑒于數(shù)據(jù)的獲得性，許多學者都是以1993年作為分析農(nóng)戶分化的起點，所依據(jù)的資料為全國農(nóng)村經(jīng)濟社會典型調(diào)查數(shù)據(jù)匯編（1986~1999年）資料。具體來說，1993年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點樣本中純農(nóng)戶占比為49.90%，以農(nóng)業(yè)為主兼營非農(nóng)業(yè)戶（一兼農(nóng)戶）為26.85%，以非農(nóng)業(yè)為主兼營農(nóng)業(yè)戶（二兼農(nóng)戶）占比為17.16%，純非農(nóng)戶占比為4.86%，其他戶為1.24%。1995年純農(nóng)戶占比為47.14%，一兼農(nóng)戶占比為28.35%，二兼農(nóng)戶占比為16.31%，純非農(nóng)戶占比為6.36%，其他戶為1.85%。2000年純農(nóng)戶、一兼農(nóng)戶、二兼農(nóng)戶、純非農(nóng)戶和其他戶分別為47.20%、28.68%、17.14%、5.37%和1.61%。但是，需要說明的是，已有研究中農(nóng)戶分化的指標是以村為單位進行測算[②]，而不是依據(jù)農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)進行測度，因此并不能完全反映出農(nóng)戶分化的實際情況。
鑒于農(nóng)戶分化主要開始于20世紀80年代，純農(nóng)戶的比例由較高的比重逐步下降。但囿于數(shù)據(jù)的可獲得性與連續(xù)性，本文采用2003~2016年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)從農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶分化情況進行測算。首先，本文先對農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動時間和非農(nóng)勞動時間進行測算，如表4所示：
注：上述數(shù)據(jù)由筆者根據(jù)農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)計算可得
2003~2016年，農(nóng)戶家庭對農(nóng)業(yè)勞動和非農(nóng)勞動的時間配置呈現(xiàn)出農(nóng)業(yè)勞動時間占比逐年下降和非農(nóng)勞動時間占比逐年提升的趨勢。具體來說，2003~2016年農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)勞動的時間從2003年的44.06%下降到2016年的29.81%，降低了14.25個百分點，而非農(nóng)工作時間則呈現(xiàn)出快速上升的趨勢，由2003年的55.94%增加到2016年的70.19%。2016年農(nóng)戶家庭的平均農(nóng)業(yè)勞動時間為68.836天，較2003年的100.896天，下降了46.57%。2016年農(nóng)戶家庭的平均非農(nóng)勞動時間為162.107天，較2003年增加了34.02天，增加了26.56%。
隨著農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)時間比例的不斷增加，工資性收入逐步成為農(nóng)戶家庭收入占比中最大的一部分。當前學術(shù)界對農(nóng)戶類型劃分的依據(jù)分為兩類，一類是將農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的80%以上稱之為純農(nóng)戶、50%-80%稱之為一兼農(nóng)戶，20%-50%稱之為二兼農(nóng)戶，20%以下稱之為非農(nóng)戶[13]；另一類是將農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的95%以上稱之為純農(nóng)戶、50%-95%稱之為一兼農(nóng)戶，5%-50%稱之為二兼農(nóng)戶，5%以下稱之為非農(nóng)戶[14]。
根據(jù)上述兩種劃分，表5匯報了2003~2016年農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀察點農(nóng)戶分化情況。從表5的結(jié)果中可以明顯地看出，隨著年份的推移，當前中國農(nóng)戶分化呈現(xiàn)出明顯特征：一是純農(nóng)戶的比例不斷下降。無論是類型一還是類型二，從2003年起，純農(nóng)戶的占比都呈現(xiàn)出較大幅度的下降。其中，類型一中純農(nóng)戶的占比從2003年的11.18%下降到2016年的2.90%，類型二中純農(nóng)戶的占比從3.92%下降到2016年的0.54%；二是非農(nóng)戶的比例不斷上升。近些年非農(nóng)戶的比例呈現(xiàn)出快速上升的趨勢，類型一中2003年非農(nóng)戶占比僅為33.28%，2016年非農(nóng)戶占比增加到64.04%，年均增長率為5.16%，而類型二中非農(nóng)戶占比從2003年的16.93%增加到2016年的41.05%，年均增長率為7.05%；三是兼業(yè)農(nóng)戶的比例呈現(xiàn)出小幅下降的趨勢。類型一和類型二中2003~2016年，一兼農(nóng)戶和二兼農(nóng)戶的占比整體上呈現(xiàn)出下降的趨勢。此外，兼業(yè)農(nóng)戶中二兼農(nóng)戶的比例明顯高于一兼農(nóng)戶，二者之間的差值總體上呈現(xiàn)出擴大的趨勢，這表明二兼農(nóng)戶是兼業(yè)農(nóng)戶中最為重要的組成部分。
三、農(nóng)戶分化的未來展望與政策建議
制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動是農(nóng)戶分化的重要因素， 這些因素進一步推動了農(nóng)戶分化與發(fā)展。 勞動力要素空間移動由 “嚴格控制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙?guī)范引導”“服務保障”，再轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫犹嵘薄＾r(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成提高的“涓滴效應”，城鎮(zhèn)化發(fā)展的“拉力”與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化、農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的“推力”，是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要表現(xiàn)形式。基于農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)的測算，發(fā)現(xiàn)當前農(nóng)戶分化態(tài)勢明顯，純農(nóng)戶比例不斷下降而非農(nóng)戶的比例不斷上升。基于此，未來農(nóng)戶分化將會呈現(xiàn)以下趨勢：
一是純農(nóng)戶比例會進一步下降， 兼業(yè)農(nóng)戶將成為農(nóng)戶的主流類型。 隨著制度政策的進一步放活、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的進一步驅(qū)動和“人、地、錢”要素的進一步放活，工商資本逐步進入農(nóng)業(yè)農(nóng)村，農(nóng)村勞動力將獲得更多的非農(nóng)就業(yè)機會。農(nóng)戶家庭收入構(gòu)成中農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的占比將會持續(xù)走低，純農(nóng)戶的比例將會進一步下降，兼業(yè)農(nóng)戶的比例將會進一步上升，逐步成為農(nóng)戶的主流類型。
二是純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會增加。 純農(nóng)戶的家庭收入來源主要是農(nóng)業(yè)經(jīng)營，未來純農(nóng)戶中糧食種植農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會增加，主要原因是由于糧食作物的比較收益低下，發(fā)揮適度規(guī)模經(jīng)營的優(yōu)勢是提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的關(guān)鍵因素。如果純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模沒有擴大， 較低的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入會使得部分純農(nóng)戶選擇離開農(nóng)業(yè)， 放棄耕種土地甚至選擇撂荒。 如果出現(xiàn)大量種糧農(nóng)戶棄耕撂荒的現(xiàn)象，將會對保障我國糧食安全不利。
三是部分非農(nóng)戶會選擇離開農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 國際經(jīng)驗表明，工業(yè)化和城市化的發(fā)展會造成農(nóng)戶與土地的分離。隨著新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，農(nóng)戶與土地的分離更可能發(fā)生在非農(nóng)戶，因為這些農(nóng)戶的收入來源基本不再依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。當前農(nóng)戶存在著退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿，地方實踐也已探索出農(nóng)戶退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實現(xiàn)路徑［13］。 因此，未來部分非農(nóng)戶將會退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。
黨的十九大報告提出，要實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接。這是新時代實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略需要解決的重大問題。為此，要清晰地認識當前我國農(nóng)戶分化的發(fā)展狀況， 不斷優(yōu)化政策體系， 以解決小農(nóng)戶在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的地位問題。 針對未來農(nóng)戶分化可能出現(xiàn)的三種情況，政府需要基于不同類型農(nóng)戶予以差別化的扶持與引導。
第一，全方位對兼業(yè)農(nóng)戶進行扶持。 兼業(yè)農(nóng)戶既從事非農(nóng)就業(yè)又從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)， 大多數(shù)兼業(yè)農(nóng)戶家庭中大量青壯年勞力外出務工。針對兼業(yè)農(nóng)戶的特點，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中需要充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)社會化服務和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的帶動效應，引領兼業(yè)農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展全過程。在農(nóng)業(yè)社會化服務組織數(shù)量提升的基礎上，保證社會化服務質(zhì)量的穩(wěn)步提升，使農(nóng)業(yè)社會化服務體系向多元化、專業(yè)化和市場化方向邁進。創(chuàng)新符合新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展的體制機制，在規(guī)范各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的基礎上，鼓勵支持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體銜接帶動小農(nóng)，形成合力為實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興中的產(chǎn)業(yè)興旺提供基礎。此外，在構(gòu)建完備的風險防范體系前提下，鼓勵支持工商資本進入農(nóng)業(yè)農(nóng)村，為兼業(yè)農(nóng)戶提供豐富的非農(nóng)就業(yè)機會。
第二，對純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶予以政策上的扶持，引導種糧農(nóng)戶以現(xiàn)代理念經(jīng)營農(nóng)業(yè)。 有序引導有能力的農(nóng)戶適度擴大農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模；依托政府和市場等多方主體為種糧農(nóng)戶提供全方位服務；逐步改善“撒胡椒面”式的農(nóng)業(yè)補貼方式。 改革財政支農(nóng)制度，完善農(nóng)業(yè)補貼制度，改革財政支農(nóng)投入機制，農(nóng)業(yè)補貼需要逐步轉(zhuǎn)向針對特定群體的特惠制補貼， 尤其要瞄準從事糧食種植的純農(nóng)戶。
第三， 有序引導愿意退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的非農(nóng)戶離開農(nóng)業(yè)。 對寧夏平羅等地的成功經(jīng)驗予以總結(jié)推廣，為部分有條件、有意愿的農(nóng)民放棄土地、離開農(nóng)業(yè)提供多樣化的制度安排，如依托農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心、構(gòu)建退地農(nóng)戶的社保體系等方式， 逐步完善非農(nóng)戶離開農(nóng)業(yè)的制度頂層設計。
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《改革》 2019年第2期
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