自給和半自給的“小農(nóng)”在發(fā)展中國(guó)家是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體。小農(nóng)戶最重要的特征就是其本身既是一個(gè)家庭（Family）又是一個(gè)企業(yè)（Enterprise），是一個(gè)生產(chǎn)和消費(fèi)共同體。這種雙重經(jīng)濟(jì)特征使農(nóng)戶區(qū)別于一般的企業(yè)和消費(fèi)者。從世界發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，自給和半自給的小農(nóng)向商業(yè)化農(nóng)場(chǎng)（from peasant to farmer）的轉(zhuǎn)變是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志之一。法國(guó)著名社會(huì)學(xué)家孟德拉斯曾經(jīng)以“農(nóng)民的終結(jié)”描述了法國(guó)自二戰(zhàn)以來(lái)農(nóng)業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變。這種趨勢(shì)幾乎發(fā)生在所有已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化的國(guó)家。但在中國(guó)，這個(gè)過(guò)程依然在進(jìn)行之中。
農(nóng)戶行為理論存在差異
國(guó)際上比較經(jīng)典的農(nóng)戶行為理論包括恰亞諾夫的勞役回避理論、舒爾茨的理性小農(nóng)理論、斯科特的農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)回避理論。恰亞諾夫認(rèn)為農(nóng)戶生產(chǎn)的目的是為了滿足家庭的需求，并不僅僅是為了追求收益最大化。因?yàn)檗r(nóng)戶使用的是家庭勞動(dòng)力，生產(chǎn)性消費(fèi)和生活性消費(fèi)的同步性導(dǎo)致資本主義利潤(rùn)計(jì)算方式不能在農(nóng)戶內(nèi)部實(shí)行。農(nóng)戶收入的獲得主要取決于家庭勞動(dòng)力的投入，農(nóng)戶勞動(dòng)投入取決于農(nóng)戶勞動(dòng)辛苦程度和滿足程度，當(dāng)勞動(dòng)辛苦程度和滿足程度最終達(dá)到一個(gè)均衡時(shí)，也就是因?yàn)閯趧?dòng)而帶來(lái)的痛苦超過(guò)勞動(dòng)的成果帶來(lái)家庭需求的滿足感時(shí)，勞動(dòng)投入就會(huì)停止，這就是勞動(dòng)消費(fèi)均衡理論學(xué)說(shuō)，又被稱為勞役回避理論。斯科特通過(guò)對(duì)東南亞農(nóng)民的研究發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)?shù)剞r(nóng)民行為選擇和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)生存保障的追求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)利潤(rùn)最大化的追求，農(nóng)民是回避風(fēng)險(xiǎn)的，以“安全第一”作為其行為準(zhǔn)則。農(nóng)戶行為不僅受到市場(chǎng)約束的限制，而且還受到當(dāng)?shù)刈匀粭l件和社會(huì)制度的嚴(yán)重影響。舒爾茨的理性小農(nóng)理論駁斥了西方社會(huì)中認(rèn)為農(nóng)戶懶惰、愚昧和沒(méi)有理性的觀點(diǎn)，他認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)高效率的經(jīng)濟(jì)體系，小農(nóng)和資本主義企業(yè)家一樣是理性的，具有進(jìn)取精神并且能夠?qū)Y源進(jìn)行最為適度的運(yùn)用，他們追求收益的最大化。傳統(tǒng)小農(nóng)的落后主要來(lái)自于新要素和技術(shù)的缺乏。
農(nóng)戶行為理論的具體內(nèi)容存在差異可以在農(nóng)戶效用層次上得到統(tǒng)一，不管農(nóng)戶是追求基本的生存以及遵循風(fēng)險(xiǎn)回避準(zhǔn)則，還是追求利潤(rùn)的最大化，農(nóng)戶行為的目的最終都是為了追求家庭在一定條件下的效用最大化，而不同的市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口壓力形成了不同的表現(xiàn)形式。在傳統(tǒng)社會(huì)中農(nóng)戶效用最大化體現(xiàn)為對(duì)基本需求的滿足，從而回避風(fēng)險(xiǎn)；在非完善市場(chǎng)條件下，則根據(jù)市場(chǎng)化程度的不同，可能體現(xiàn)為部分地追求家庭需求的滿足和部分的收益最大化；在完善市場(chǎng)條件下，農(nóng)戶目的則可能直接體現(xiàn)為追求利潤(rùn)最大化。
“小農(nóng)”存在有深刻社會(huì)背景
華裔學(xué)者黃宗智曾經(jīng)對(duì)華北平原和長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)戶行為展開(kāi)研究。黃宗智認(rèn)為傳統(tǒng)時(shí)期的中國(guó)小農(nóng)是一個(gè)生產(chǎn)消費(fèi)共同體，生產(chǎn)決策部分取決于家庭的需要，部分為利潤(rùn)而生產(chǎn)，他們處在社會(huì)階層的最底層，而他們的剩余產(chǎn)品供應(yīng)其他非農(nóng)部分的消費(fèi)需要。中國(guó)的小農(nóng)行為既有舒爾茨所謂的追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)，同時(shí)又有恰亞諾夫所謂的滿足家庭需求的目的，兩者并不一定是矛盾的，追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)可能是為了滿足家庭的需求。但黃宗智并不認(rèn)為市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶行為以及農(nóng)業(yè)的發(fā)展所起的作用是決定性的，更為關(guān)鍵的是生產(chǎn)力的發(fā)展和人口壓力的影響。
所以，“小農(nóng)”的存在有其深刻的社會(huì)背景。盡管農(nóng)戶都是理性的，但受到土地稟賦、生產(chǎn)力水平、外部市場(chǎng)環(huán)境和自然風(fēng)險(xiǎn)影響，其經(jīng)濟(jì)行為有著很大差別。由于土地的稀缺和生產(chǎn)力水平低下，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)使農(nóng)民遵循“安全第一”的原則，自給和半自給的生產(chǎn)成為農(nóng)民最佳的生存模式，這樣能使他們獲得相對(duì)穩(wěn)定的食物。
英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是前商品化的，自給自足的生產(chǎn)在很大程度上與專業(yè)化和分工相違背，從而效率是低下的。馬克思把小農(nóng)農(nóng)業(yè)等同于“小”生產(chǎn)，把資本主義等同于以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的大規(guī)模生產(chǎn)。英國(guó)工業(yè)革命前期農(nóng)業(yè)的變化反映出商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)帶來(lái)分工，從而小農(nóng)將會(huì)隨著商業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨蛡騽趧?dòng)為基礎(chǔ)的大規(guī)模資本主義農(nóng)場(chǎng)，從而帶來(lái)社會(huì)的分化。俄國(guó)的集體農(nóng)莊事實(shí)上是這種觀點(diǎn)在以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家改造傳統(tǒng)小農(nóng)的嘗試。中國(guó)改革開(kāi)放之后，家庭承包責(zé)任制的實(shí)行事實(shí)上反映家庭個(gè)體經(jīng)營(yíng)具有頑強(qiáng)的生命力和相對(duì)的高效率，至少在滿足家庭需求上是如此。在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，家庭依然是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要形式，其中美國(guó)有90%以上的農(nóng)場(chǎng)依然是家庭經(jīng)營(yíng)。可見(jiàn)家庭既適合商業(yè)化和規(guī)模化的農(nóng)場(chǎng)，也適合自給和半自給的小農(nóng)家庭經(jīng)營(yíng)，從小農(nóng)向農(nóng)場(chǎng)的轉(zhuǎn)變?nèi)Q于農(nóng)戶所面臨的資源約束、生存狀態(tài)、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育、要素市場(chǎng)發(fā)展和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的形成。
“小農(nóng)”向農(nóng)場(chǎng)轉(zhuǎn)型應(yīng)具備四個(gè)條件
考慮到農(nóng)戶的內(nèi)部和外部因素，從“小農(nóng)”向農(nóng)場(chǎng)的轉(zhuǎn)型應(yīng)該具備四個(gè)方面的條件。
1. 農(nóng)戶超越生存水平。生存型的農(nóng)民大部分具備自給性的特征。一個(gè)重要的原因在于他們沒(méi)有剩余的產(chǎn)品進(jìn)行交換，同時(shí)也缺乏資金進(jìn)行投入。生存型農(nóng)民的存在和資源稟賦與生產(chǎn)力水平有重要關(guān)系，在生產(chǎn)力水平一定的情況下，有限的耕地使他們無(wú)法獲得足夠的食物，家庭只有以更多勞動(dòng)力投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，才能滿足家庭食物需求。只有當(dāng)農(nóng)民超越了生存水平（這有賴于資源狀況的改善和農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的提高），生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品有了剩余，才可能有交易的動(dòng)機(jī)，也只有市場(chǎng)參與的獲利大到足夠購(gòu)買(mǎi)滿足家庭需求的食物，農(nóng)民才會(huì)減少自給性糧食的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)向?yàn)槭袌?chǎng)而生產(chǎn)。
2. 穩(wěn)定增長(zhǎng)的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育從供給層面上有賴于生產(chǎn)力水平的提升，同時(shí)也有賴于消費(fèi)群體的增加。以農(nóng)業(yè)為主的社會(huì)中，除非利用國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，則難以形成持續(xù)的農(nóng)產(chǎn)品需求，所以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的形成至關(guān)重要。美國(guó)、澳大利亞和加拿大以及南美部分國(guó)家之所以早期能形成規(guī)模化和商業(yè)化農(nóng)業(yè)，和早期國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展是分不開(kāi)的。而在以小農(nóng)生產(chǎn)模式為主體的亞洲國(guó)家，商業(yè)化農(nóng)業(yè)的形成過(guò)程則要緩慢許多。
3. 要素市場(chǎng)的形成。要素市場(chǎng)一般包括土地、資本和勞動(dòng)力市場(chǎng)。當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)變得有利可圖，則要素市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)于農(nóng)場(chǎng)的建立和發(fā)展變得至關(guān)重要，農(nóng)戶要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，則需要擴(kuò)大各種要素的投入，包括資金、土地和勞動(dòng)力。如果缺乏土地市場(chǎng)，則農(nóng)戶很難通過(guò)市場(chǎng)獲得土地以擴(kuò)大規(guī)模（特別是種植業(yè)農(nóng)場(chǎng)）；如果缺乏勞動(dòng)力市場(chǎng)，則農(nóng)場(chǎng)發(fā)展會(huì)受制于家庭勞動(dòng)力的規(guī)模；如果缺乏有效資本市場(chǎng)，則農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)資料購(gòu)買(mǎi)、固定資產(chǎn)投入、土地的購(gòu)買(mǎi)和租賃、勞動(dòng)力的雇傭都會(huì)存在問(wèn)題。要素市場(chǎng)的形成有賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，當(dāng)農(nóng)村勞動(dòng)力遷移到一定程度，到達(dá)或超于劉易斯拐點(diǎn)，農(nóng)業(yè)部門(mén)會(huì)迎來(lái)商業(yè)化，土地市場(chǎng)則會(huì)慢慢形成，為農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展提供基礎(chǔ)。
4. 一定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。農(nóng)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的重大差異在于其面臨來(lái)自自然和市場(chǎng)的雙重風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)民的收入取決于產(chǎn)量和價(jià)格，而這兩者在生產(chǎn)開(kāi)始之前都是不確定的：產(chǎn)量除了決定于投入，但與此同時(shí)自然災(zāi)害的影響是巨大的，在收獲結(jié)束之前，其產(chǎn)量難以準(zhǔn)確估計(jì)；而價(jià)格的波動(dòng)更是劇烈，受到農(nóng)產(chǎn)品需求和供給特征的影響，產(chǎn)量略微供不應(yīng)求或供大于求，則價(jià)格會(huì)發(fā)生較大變化。這都給農(nóng)戶帶來(lái)大量的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。如果缺乏有效風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，農(nóng)戶的利潤(rùn)很難保證，投入也會(huì)受到影響。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性過(guò)大，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶減少商品化作物的種植，轉(zhuǎn)向自給性生產(chǎn)，或追求穩(wěn)產(chǎn)或價(jià)格穩(wěn)定的產(chǎn)品，甚至?xí)x開(kāi)農(nóng)業(yè)。因此，應(yīng)建立相應(yīng)自然災(zāi)害保險(xiǎn)以減少自然風(fēng)險(xiǎn)，建立政府的價(jià)格支持體系和發(fā)展市場(chǎng)合同交易、期貨市場(chǎng)以減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
從這四個(gè)角度來(lái)看，溫飽水平的解決和城市化進(jìn)程已經(jīng)使中國(guó)大部分地區(qū)具備“小農(nóng)”向“農(nóng)場(chǎng)”轉(zhuǎn)型的第一個(gè)和第二個(gè)條件，但要素市場(chǎng)特別是土地市場(chǎng)的發(fā)育要遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于商品市場(chǎng)發(fā)展，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)及相關(guān)政策扶持機(jī)制還比較有限，未來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型取決于土地市場(chǎng)的發(fā)育和穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)機(jī)制的建立。
作者系華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授
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