革命前，中國的小農(nóng)具有三種不同的面貌。首先，是在一定程度上直接為自家消費(fèi)而生產(chǎn)的單位，他在生產(chǎn)上所作的抉擇，部分地取決于家庭的需要。在這方面，他與生產(chǎn)、消費(fèi)、工作和居住截然分開的現(xiàn)代都市居民顯然不同。其次，他也像一個(gè)追求利潤(rùn)的單位，因?yàn)樵谀撤N程度上他又為市場(chǎng)而生產(chǎn)，必須根據(jù)價(jià)格、供求和成本與收益來作出生產(chǎn)上的抉擇。在這方面，小農(nóng)家庭的“農(nóng)場(chǎng)”也具備一些類似資本主義的特點(diǎn)。最后，我們可以把小農(nóng)看作一個(gè)階級(jí)社會(huì)和政權(quán)體系下的成員；其剩余產(chǎn)品被用來供應(yīng)非農(nóng)業(yè)部門的消費(fèi)需要。
農(nóng)民學(xué)中三個(gè)不同的傳統(tǒng)
小農(nóng)的這些不同特性，各主要傳統(tǒng)學(xué)派已分別加以闡明。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究其類似資本主義企業(yè)一面的代表作是西奧多·舒爾茨（諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者）的《傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造》。舒氏在書中精辟地論述：小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)行為，絕非西方社會(huì)一般人心目中那樣懶惰、愚昧，或沒有理性。事實(shí)上，他是一個(gè)在“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”（在投入現(xiàn)代的機(jī)械動(dòng)力和化肥以前）的范疇內(nèi)，有進(jìn)取精神并對(duì)資源能作最適度運(yùn)用的人。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)可能是貧乏的，但效率很高。它漸趨接近一個(gè)“均衡”的水平。在這個(gè)均衡之內(nèi)，“生產(chǎn)因素的使用，較少有不合理的低效率現(xiàn)象”。舒氏認(rèn)為小農(nóng)作為“經(jīng)濟(jì)人”，毫不遜色于任何資本主義企業(yè)家（舒爾茨，1964：特別是第二、三章）。因此，舒爾茨提出改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的正確途徑，不是蘇聯(lián)式的改造，而是在保存家庭式農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，提供小農(nóng)可以合理運(yùn)用的現(xiàn)代“生產(chǎn)因素”。一見有經(jīng)濟(jì)利益的刺激，小農(nóng)便會(huì)為追求利潤(rùn)而創(chuàng)新，從而改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，如同美國所經(jīng)歷的農(nóng)業(yè)改革一樣（舒爾茨，1964第七、八章）。
最近，波普金又進(jìn)一步闡明了舒爾茨的分析模型對(duì)我們了解小農(nóng)政治行為所蘊(yùn)含的意義。在他看來，小農(nóng)的農(nóng)場(chǎng)，最宜于用資本主義的“公司”來比擬描述。而作為政治行動(dòng)者的小農(nóng)，最宜于比作一個(gè)在政治市場(chǎng)上的投資者。在波氏的分析中，小農(nóng)是一個(gè)在權(quán)衡長(zhǎng)、短期利益之后，為追求最大利益而作出合理生產(chǎn)抉擇的人。波普金的書也因此取名為《理性的小農(nóng)》。
對(duì)這種把小農(nóng)當(dāng)作資本主義企業(yè)家的分析持批評(píng)態(tài)度的學(xué)者，則強(qiáng)調(diào)小農(nóng)為自家生計(jì)而生產(chǎn)的一面。此學(xué)派可以蘇聯(lián)的蔡雅諾夫?yàn)榇怼Ｋ诒臼兰o(jì)20年代對(duì)革命前俄國小農(nóng)所作的研究，令人信服地說明了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不能以研究資本主義的學(xué)說來理解。資本主義的利潤(rùn)計(jì)算法，不適用于小農(nóng)的家庭式農(nóng)場(chǎng)。因?yàn)檫@種農(nóng)場(chǎng)不是依賴于雇傭勞動(dòng)，其家庭全年所投入的勞動(dòng)，很難分計(jì)為一個(gè)個(gè)勞動(dòng)單位的成本。農(nóng)場(chǎng)一年所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品，是全年勞動(dòng)的成果，也不易像現(xiàn)金收入一樣按單位計(jì)算。最重要的是：小農(nóng)的家庭式農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)，主要是為了滿足其家庭的消費(fèi)需要，不是為了追求最大利潤(rùn)（蔡雅諾夫，1996a,1966b）。
三十年之后，經(jīng)濟(jì)史家卡爾·波拉尼又從另一不同角度批評(píng)了用資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來研究小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。波拉尼和他在哥倫比亞大學(xué)的同派學(xué)者，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法，都是以一個(gè)根據(jù)供求規(guī)律而定出價(jià)格的市場(chǎng)的存在為前提。將這種經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到尚無此類市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系上，實(shí)際上等于強(qiáng)把“功利的理性主義”世界化：把世界上所有的人，都等同一個(gè)追求經(jīng)濟(jì)合理化的“功利的原子”。波拉尼提倡用“實(shí)體經(jīng)濟(jì)學(xué)”取代上述“形式經(jīng)濟(jì)學(xué)”，以“實(shí)體經(jīng)濟(jì)學(xué)”分析資本主義市場(chǎng)尚未出現(xiàn)之前的經(jīng)濟(jì)。他還認(rèn)為，“形式經(jīng)濟(jì)學(xué)”的前提是人人都有余裕作經(jīng)濟(jì)抉擇，并假定土地、勞力和資本都可以用貨幣買賣。他所提倡的“實(shí)體經(jīng)濟(jì)學(xué)”，則認(rèn)為在資本主義市場(chǎng)出現(xiàn)之前的社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)行為“植根”于社會(huì)關(guān)系，如古代的“互惠”關(guān)系（例如互助及親屬之間的義務(wù)），而非取決于市場(chǎng)和追求至高利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。研究前資本主義的經(jīng)濟(jì)，需要一種截然不同的方法：要把經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)“制度過程”來探討（波拉尼等，1957：特別參見第十二、十三章）。
波拉尼的觀點(diǎn)，得到許多研究尚無市場(chǎng)關(guān)系的小社團(tuán)和半商業(yè)化農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)人類學(xué)者的支持。這些“實(shí)體主義者”（同行們常這樣稱呼他們）一向反對(duì)用西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的模式，來研究非西方的前工業(yè)社會(huì)。時(shí)至今日，資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)到底應(yīng)否或如何應(yīng)用于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)研究，仍是一個(gè)爭(zhēng)論不休的問題（所涉及的問題范圍可見于多爾頓，1969，以及附錄的評(píng)論）。
詹姆斯·斯科特闡明了蔡雅諾夫和波拉尼的學(xué)說，在分析農(nóng)民思想和政治行為方面所蘊(yùn)含的意義。在其《小農(nóng)的道義經(jīng)濟(jì)：東南亞的叛亂和生計(jì)維持》（1976）一書中，斯科特力持：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)，是“避免風(fēng)險(xiǎn)”、“安全第一”，在同一共同體中，尊重人人都有維持生計(jì)的基本權(quán)利的道德觀念，以及“主客”間的“互惠關(guān)系”等。因此，小農(nóng)的集體行動(dòng)，基本上是防衛(wèi)性和復(fù)原性的，是為了對(duì)抗威脅生計(jì)的外來壓力，對(duì)抗資本主義市場(chǎng)關(guān)系以及資本主義國家政權(quán)的入侵。
與形式主義及實(shí)體主義的觀點(diǎn)相對(duì)立，馬克思主義強(qiáng)調(diào)的則是小農(nóng)的最后一個(gè)方面。一些傳統(tǒng)的馬克思主義理論著作認(rèn)為，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是“封建”經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，其主要特點(diǎn)是一整套的階級(jí)關(guān)系，即：地主和小農(nóng)生產(chǎn)者之間的剝削與被剝削關(guān)系。小農(nóng)的生產(chǎn)剩余，主要是通過地租（包括勞役、實(shí)物和貨幣地租）和賦稅形式而被地主及其國家所榨取。封建社會(huì)中的農(nóng)民，既非形式主義分析中的企業(yè)家，也非實(shí)體主義者筆下的道義共同體成員。他們是租稅的交納者，受剝削的耕作者。其生產(chǎn)的剩余用來維持統(tǒng)治階級(jí)和國家機(jī)器的生存（馬克思主義者承認(rèn)封建主義社會(huì)中小私有者農(nóng)民的存在，但認(rèn)為當(dāng)時(shí)主要的階級(jí)關(guān)系是地主和佃戶間的關(guān)系）。
對(duì)分化中的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)綜合分析
本書所采用的首先是一個(gè)綜合的分析。以上概述的三種分析，對(duì)我們了解他們所特別強(qiáng)調(diào)的那個(gè)方面有所裨益。可是，這些分析引起了長(zhǎng)時(shí)間的爭(zhēng)論。在我看來，繼續(xù)堅(jiān)持某一方面的特征，而排斥其他方面，是沒有意義的。本書首先主張：要了解中國的小農(nóng)，需進(jìn)行綜合的分析研究，其關(guān)鍵是應(yīng)把小農(nóng)的三個(gè)方面視為密不可分的統(tǒng)一體，即小農(nóng)既是一個(gè)追求利潤(rùn)者，又是維持生計(jì)的生產(chǎn)者，當(dāng)然更是受剝削的耕作者，三種不同面貌，各自反映了這個(gè)統(tǒng)一體的一個(gè)側(cè)面。
其次，我們還需要區(qū)別不同階層的小農(nóng)。因?yàn)檫@些特性的混合成份和側(cè)重點(diǎn)，隨不同階層的小農(nóng)而有所區(qū)別。一個(gè)經(jīng)濟(jì)地位上升的，雇傭長(zhǎng)工以及生產(chǎn)有相當(dāng)剩余的富農(nóng)或經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)主，要比一個(gè)經(jīng)濟(jì)地位下降的、在饑餓邊緣掙扎、付出高額地租和領(lǐng)取低報(bào)酬的佃戶、雇農(nóng)，較為符合形式主義分析模式中的形象。而后者則更符合馬克思主義的分析模式。而一個(gè)主要為自家消費(fèi)而生產(chǎn)的自耕農(nóng)，則接近于實(shí)體主義所描繪的小農(nóng)。
我們要采用的是一個(gè)區(qū)別不同階層小農(nóng)的綜合分析。十六世紀(jì)后，在華北平原開始植棉。這些棉農(nóng)，表面看起來，似乎都是為適應(yīng)市場(chǎng)需求和棉花的較高利潤(rùn)而植棉。但仔細(xì)觀察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)階層的棉農(nóng)，共植棉的動(dòng)機(jī)是不同的。較大而富裕的農(nóng)場(chǎng)，在決定把棉花納入其總作物組合型時(shí)，顯然在很大程度上受到利潤(rùn)的誘導(dǎo)。然而，即使是最大、商業(yè)化程度最高的農(nóng)場(chǎng)，一般仍以其耕地面積的相當(dāng)部分，種植直接供家人食用的作物，并把部分剩余用以納稅，供政權(quán)組織所用。至于較貧窮的小農(nóng)，生存的考慮往往重于利潤(rùn)的追求。小農(nóng)分化和人口遞增的雙重壓力，使許多貧農(nóng)農(nóng)場(chǎng)面積在十八世紀(jì)后，縮小到生產(chǎn)不足維持其家庭的食用。許多這類小農(nóng)，被迫冒險(xiǎn)以反常的比例面積來種棉花，因?yàn)橹裁蘅梢暂^充分地使用剩余勞力，而棉花的較高收益，也使他們有可能賴以維持生計(jì)。至于租佃土地的貧戶，則往往毫無選擇的余地。地租一旦隨棉花所得的收益增高，租種可以植棉的土地的小農(nóng)便無法繼續(xù)種糧食。但是，如果市場(chǎng)行情發(fā)生劇變，他們便相應(yīng)地調(diào)整作物組合比例，與較富裕的農(nóng)場(chǎng)并無二致。換言之，小農(nóng)對(duì)種植棉花的態(tài)度，同時(shí)受三種因素的影響。利潤(rùn)的考慮，在富裕的農(nóng)場(chǎng)上占較大的比重。在貧窮的農(nóng)場(chǎng)，則較多地考慮生計(jì)與生產(chǎn)關(guān)系。
另一個(gè)有關(guān)的現(xiàn)象是：使用雇傭勞力的大農(nóng)場(chǎng)和依賴家庭勞力的家庭農(nóng)場(chǎng)對(duì)人口壓力，會(huì)作出不同的反應(yīng)。大農(nóng)場(chǎng)得以就農(nóng)場(chǎng)的需要變化而多雇或解雇勞力。家庭式農(nóng)場(chǎng)則不具備相似的彈性。從相對(duì)勞力而言，面積太小的家庭農(nóng)場(chǎng)，無法解雇多余的勞力；面對(duì)剩余勞力的存在和勞力的不能充分使用而無能為力。在生計(jì)的壓力下，這類農(nóng)場(chǎng)在單位面積上投人的勞力，遠(yuǎn)比使用雇傭勞力的大農(nóng)場(chǎng)為多。這種勞力集約化的程度可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過邊際報(bào)酬遞減的地步。蔡雅諾夫指出，革命前俄國農(nóng)業(yè)中曾存在過這種現(xiàn)象。克利福德·吉爾茨給爪哇水稻農(nóng)作中這種集約化到邊際報(bào)酬收縮的現(xiàn)象，冠以一個(gè)特別的名稱：“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”。本書將證實(shí)人口壓力常使冀—魯西北平原貧農(nóng)農(nóng)場(chǎng)勞力的邊際報(bào)酬，降至雇傭勞動(dòng)工資和家庭生計(jì)需要之下。對(duì)一個(gè)與資本主義企業(yè)相類似的大農(nóng)場(chǎng)來說，這樣的經(jīng)濟(jì)行為是不合理的——一個(gè)企業(yè)何以會(huì)在邊際收益低于成本時(shí)繼續(xù)投入勞力？這樣做豈不等于故意要虧本？
但我們不應(yīng)就此下定論說，那些家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)行為是“不合理的”，是不能用形式經(jīng)濟(jì)學(xué)來理解的。內(nèi)卷化的現(xiàn)象，實(shí)際上可以用一般微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來給予合理的解釋，但需要同時(shí)用關(guān)于企業(yè)行為和消費(fèi)者的抉擇理論來分析，而不可簡(jiǎn)單地用追求最大利潤(rùn)的模式來分析。一個(gè)有剩余勞力的小農(nóng)。把投入農(nóng)場(chǎng)的勞力提到如此高的地步，是因?yàn)檫@樣的勞力對(duì)他來說只需很低的“機(jī)會(huì)成本”（缺乏其他的就業(yè)可能），而這種勞力的報(bào)酬，對(duì)一個(gè)在生存邊緣掙扎的小農(nóng)消費(fèi)者來說，具有極高的“邊際效用”。不用追求最高利潤(rùn)的觀念（來自企業(yè)行為的理論），而用“效用”觀念（來自微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于理性消費(fèi)者的抉擇的理論）的好處是：它可以顧及與特殊境況有關(guān)的主觀抉擇。最主要的是要把家庭農(nóng)場(chǎng)當(dāng)作一個(gè)生產(chǎn)和消費(fèi)合一的單位來理解。
小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)行為在以上兩個(gè)例子中——一個(gè)和商業(yè)化有關(guān)，另一個(gè)和人口壓力有關(guān)——只能通過區(qū)別不同階層的小農(nóng)，而又綜合形式主義、實(shí)體主義和馬克思主義學(xué)派的分析來理解。這是本書探討華北農(nóng)村的演變型式時(shí)所采用的基本觀點(diǎn)。
作者簡(jiǎn)介：黃宗智（1940- ），著名歷史社會(huì)學(xué)家。普林斯頓大學(xué)學(xué)士，華盛頓大學(xué)博士，加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）歷史系教授，中國人民大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者講座教授。主要學(xué)術(shù)興趣為明清以來社會(huì)史、經(jīng)濟(jì)史和法律史。
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