——基于中國(guó)農(nóng)村家庭能源調(diào)查數(shù)據(jù)
摘要:黨的十九大報(bào)告將建設(shè)生態(tài)文明提升為“千年大計(jì)”，明確提出要推進(jìn)綠色發(fā)展，建立清潔低碳、安全高效的能源體系。綜合考慮中國(guó)農(nóng)村遭受嚴(yán)重環(huán)境污染和低碳清潔能源應(yīng)用相對(duì)滯后的現(xiàn)實(shí)，識(shí)別農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制并提出行之有效的政策建議對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展十分重要。本文基于第三次中國(guó)家庭能源消費(fèi)調(diào)查入戶數(shù)據(jù)，使用倍差法和Probit模型從微觀層面探究中國(guó)農(nóng)村家庭低碳產(chǎn)品消費(fèi)行為的決策過(guò)程和影響因素，并著重考察國(guó)家對(duì)低碳清潔新能源產(chǎn)品的財(cái)政補(bǔ)貼政策以及同群效應(yīng)對(duì)農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，在此基礎(chǔ)上識(shí)別出科學(xué)、有效的政策措施，推動(dòng)農(nóng)村能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)美麗中國(guó)目標(biāo)。
關(guān)鍵詞:農(nóng)村能源系統(tǒng)；綠色轉(zhuǎn)型；補(bǔ)貼政策；同群效應(yīng)
一、引言
習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中對(duì)中國(guó)發(fā)展的新階段及當(dāng)前社會(huì)面臨的主要矛盾提出了一系列新思想、新觀點(diǎn)、新論斷，并對(duì)生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展做出了深入詳細(xì)的闡述。十九大報(bào)告將建設(shè)生態(tài)文明提升為“千年大計(jì)”，明確提出“構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系”“發(fā)展清潔能源是改善能源結(jié)構(gòu)、保障能源安全、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要任務(wù)”，將資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)作為國(guó)家的基本國(guó)策。目前來(lái)看，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題是中國(guó)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的突出表現(xiàn)，已成為滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要的重要制約。綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)成為黨在新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的重要方略；綠色發(fā)展、建設(shè)美麗中國(guó)要貫穿中國(guó)發(fā)展的全過(guò)程，成為檢驗(yàn)中國(guó)發(fā)展成果的重要指標(biāo)。這一系列的論斷和表述都為中國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了重要指引。
作為擁有超過(guò)13億人口的最大發(fā)展中國(guó)家，由居民消費(fèi)特別是占總?cè)丝诮氲霓r(nóng)村居民的能源消費(fèi)量和碳排放量的增長(zhǎng)正成為中國(guó)能源消費(fèi)和碳排放新的主要增長(zhǎng)點(diǎn)，也成為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，改善環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，農(nóng)村居民能源消費(fèi)量從1985年的55.27百萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增至2015年的179.28百萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，年均增長(zhǎng)率為4.2%。就人均能源消費(fèi)量而言，1985年農(nóng)村居民人均消費(fèi)量?jī)H為68公斤標(biāo)準(zhǔn)煤，到2015年農(nóng)村居民人均消費(fèi)量達(dá)到268公斤標(biāo)準(zhǔn)煤。中國(guó)社會(huì)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)催生了能源消費(fèi)的城鄉(xiāng)二元分化。城市居民基本實(shí)現(xiàn)用電或天然氣進(jìn)行炊事、照明、洗浴或取暖，而在廣大農(nóng)村地區(qū)，超過(guò)60%的居民烹飪、取暖、熱水還是依靠直接燃燒散煤或薪柴、秸稈等傳統(tǒng)生物質(zhì)能，太陽(yáng)能利用僅占2%。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)呈高碳化和非清潔化特征，“能源貧困”問(wèn)題嚴(yán)重。農(nóng)村地區(qū)不合理的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和落后的用能方式不僅造成大量能源浪費(fèi)，增加農(nóng)民負(fù)擔(dān)，還對(duì)生態(tài)和生活環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重破壞。
優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)清潔低碳發(fā)展，是推動(dòng)中國(guó)能源改革的本質(zhì)要求，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要。根據(jù)國(guó)家能源局“十三五規(guī)劃”，到2020年中國(guó)非化石能源消費(fèi)比重力爭(zhēng)提高到15%以上，天然氣消費(fèi)比重達(dá)到10%，煤炭消費(fèi)比重降低到58%以下。要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，就要進(jìn)一步落實(shí)擴(kuò)大清潔能源利用的規(guī)模。清潔能源是可再生能源，其開(kāi)發(fā)利用一直被國(guó)家列為發(fā)展重點(diǎn)，給予重點(diǎn)扶持與支持。其中太陽(yáng)能因?yàn)榭梢员恢苯邮褂茫瑢?duì)環(huán)境無(wú)污染而被認(rèn)為是最優(yōu)質(zhì)、高效、理想的清潔能源，是中國(guó)能源結(jié)構(gòu)清潔化、低碳化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)選擇。據(jù)測(cè)算，每平方米太陽(yáng)能熱水器每年可替代標(biāo)準(zhǔn)煤150千克，相當(dāng)于節(jié)電417度，可減少二氧化碳、二氧化硫、粉塵等排放物170千克。在國(guó)家大力推廣節(jié)能減排和綠色低碳產(chǎn)品的背景下，2009年4月，國(guó)家商務(wù)部下發(fā)“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”招標(biāo)文件，正式把太陽(yáng)能列入下鄉(xiāng)目錄，這是“家電下鄉(xiāng)”產(chǎn)品中唯一的一種新能源產(chǎn)品。自2009年4月到2013年1月，歷時(shí)近4年，中國(guó)政府投入大量資金在農(nóng)村實(shí)行對(duì)太陽(yáng)能熱水器給與13%的價(jià)格補(bǔ)貼是目前對(duì)太陽(yáng)能熱水器范圍最廣、力度最大的補(bǔ)貼政策。全面評(píng)估“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”的政策效果，可以為后續(xù)政策提供決策參考。
農(nóng)村“能源貧困”和清潔低碳能源利用率低兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的突出問(wèn)題促使學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)村居民低碳產(chǎn)品消費(fèi)行為的決定因素進(jìn)行更深入地研究。而現(xiàn)有一些研究多集中于工業(yè)減排，少量關(guān)于家庭能源的研究又集中于城市居民；事實(shí)上，農(nóng)村家庭消費(fèi)心理與行為具有和城市不同的鮮明特點(diǎn)，如果忽略該特點(diǎn)研究農(nóng)村家庭能源問(wèn)題，將難以準(zhǔn)確判斷太陽(yáng)能熱水器推廣的影響機(jī)制，難以使制度安排與農(nóng)戶實(shí)際決策相契合。中國(guó)農(nóng)村屬于高情景社會(huì)，具有天然的社會(huì)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)特征，生活在其中的農(nóng)戶屬于同群范疇，他們的消費(fèi)和決策不可避免地存在著相互依賴性。農(nóng)戶對(duì)新能源產(chǎn)品的購(gòu)買可能會(huì)產(chǎn)生模仿或者跟隨特征，趨向于使自身消費(fèi)行為與同群保持一致，起作用的機(jī)制包括空間知識(shí)外溢或通過(guò)接觸傳播信息、資源共享、偏好變化、炫耀性消費(fèi)等。
有鑒于此，本文從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)中國(guó)農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型問(wèn)題研究進(jìn)行豐富與拓展，主要回答三個(gè)相關(guān)問(wèn)題并探究答案背后的深層機(jī)理。第一，農(nóng)村低碳新能源產(chǎn)品推廣中是否存在同群效應(yīng)？第二，國(guó)家對(duì)低碳產(chǎn)品的財(cái)政補(bǔ)貼政策效果如何，是否有效促進(jìn)了農(nóng)村能源綠色轉(zhuǎn)型？第三，補(bǔ)貼政策是否會(huì)強(qiáng)化或弱化農(nóng)戶應(yīng)用低碳產(chǎn)品決策中的同群效應(yīng)？綜合考慮中國(guó)農(nóng)村遭受嚴(yán)重環(huán)境污染和低碳產(chǎn)品推廣相對(duì)滯后的現(xiàn)實(shí)，識(shí)別農(nóng)村低碳清潔產(chǎn)品推廣應(yīng)用的影響機(jī)制并提出行之有效的政策建議對(duì)未來(lái)中國(guó)能源綠色轉(zhuǎn)型十分重要。
二、文獻(xiàn)綜述
（一）同群效應(yīng)與家庭能源選擇
現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，消費(fèi)者的購(gòu)買決策并不完全由市場(chǎng)價(jià)格決定，市場(chǎng)以外的社會(huì)互動(dòng)和宏觀層面的政府政策都會(huì)對(duì)行為人的經(jīng)濟(jì)決策產(chǎn)生重要影響。基于上述因素，研究同群效應(yīng)對(duì)農(nóng)村家庭購(gòu)買行為的影響和作用機(jī)制是富有挑戰(zhàn)性的問(wèn)題，也是本文研究的主要視角。簡(jiǎn)單而言，社會(huì)互動(dòng)是指不同行為人之間的相互影響，這種影響不是直接在市場(chǎng)上通過(guò)價(jià)格變化產(chǎn)生，因此稱之為非市場(chǎng)互動(dòng)（Non-market Interaction）。其中，同群效應(yīng)（Peer Effects）正是體現(xiàn)個(gè)體之間決策相互影響的一種內(nèi)生的社會(huì)互動(dòng)。在許多針對(duì)其他行為的研究中，如就業(yè)/失業(yè)、貸款、犯罪、移民、勞動(dòng)力流動(dòng)、生育等行為中都發(fā)現(xiàn)同群效應(yīng)會(huì)影響個(gè)體決策；但在農(nóng)村能源消費(fèi)領(lǐng)域，相關(guān)研究還不多見(jiàn)。
國(guó)外相關(guān)研究對(duì)光伏安裝同群效應(yīng)的研究較多，這可能與國(guó)外分布式光伏發(fā)展成熟而家用太陽(yáng)能熱水器進(jìn)入置換階段有關(guān)。比較有代表性的研究諸如，Prasadh使用瑞典家庭數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)不同信息渠道對(duì)太陽(yáng)能光伏采用決策的影響，確認(rèn)了同群效應(yīng)的存在，并發(fā)現(xiàn)同群效應(yīng)發(fā)揮作用的機(jī)制主要來(lái)源于心理和交流成本因素。Bollinger和Gillingham分析了美國(guó)加利福尼亞州的光伏聚集機(jī)制，重點(diǎn)研究了環(huán)境偏好和來(lái)源于社會(huì)學(xué)或者認(rèn)知推動(dòng)的同群效應(yīng)，用準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)模型證明同群效應(yīng)在光伏集聚中起到關(guān)鍵作用。Graham從時(shí)間和空間視角考察了澳大利亞光伏應(yīng)用推廣的決定因素，應(yīng)用線性動(dòng)態(tài)面板和德賓模型識(shí)別了光伏推廣中的同群效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，揭示了空間相關(guān)性、政策、環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量是影響推廣的主要因素。Richter以英國(guó)為樣本，研究光伏安裝技術(shù)是否被空間鄰居的社會(huì)溢出效應(yīng)影響，他以鄰里安裝的累計(jì)數(shù)量作為社會(huì)互動(dòng)效應(yīng)的度量，研究結(jié)果顯示社會(huì)效應(yīng)對(duì)安裝決策有正向顯著影響，個(gè)人的安裝決策受鄰居影響。
與國(guó)際學(xué)術(shù)熱點(diǎn)一致，國(guó)內(nèi)對(duì)同群效應(yīng)的研究近年來(lái)也在增多。陸銘等利用CHIPS2002數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村到城市的勞動(dòng)力流動(dòng)決策存在著相互依賴效應(yīng)，該效應(yīng)被村民之間的信息交流行為加強(qiáng)。周艷菊等以低碳交通卡為例發(fā)現(xiàn)低碳產(chǎn)品的價(jià)格、同群效應(yīng)以及消費(fèi)者的低碳環(huán)保意識(shí)、個(gè)人收入對(duì)其購(gòu)買意愿具有正向顯著影響。王火根和李娜基于鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)1500家農(nóng)戶數(shù)據(jù)深入分析了農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的意愿和影響因素。囿于數(shù)據(jù)匱乏，在低碳能源推廣領(lǐng)域?qū)ν盒?yīng)仍缺乏細(xì)致深入地研究。
（二）補(bǔ)貼政策與家庭能源選擇
在發(fā)達(dá)國(guó)家中，西班牙、美國(guó)、日本和德國(guó)是太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)，特別是太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較集中的國(guó)家，其產(chǎn)業(yè)政策也較為成熟和健全。其中，西班牙是典型的以強(qiáng)制安裝政策為主要政策的國(guó)家，而美國(guó)、日本和德國(guó)則偏向于采用政策法律與經(jīng)濟(jì)刺激雙向手段并行且通用性較強(qiáng)的政策來(lái)支持包括太陽(yáng)能熱水器在內(nèi)的新能源產(chǎn)業(yè)。
在上述國(guó)家中，政府關(guān)于扶持太陽(yáng)能發(fā)電產(chǎn)業(yè)的上網(wǎng)電價(jià)補(bǔ)貼政策（FiT，F(xiàn)eed-in-Tariffs）最多，相關(guān)政策是推廣新能源的主要工具。Lizuka以中國(guó)太陽(yáng)能光伏科技為例，指出政府對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)有很大支持，但太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)出口導(dǎo)向，對(duì)中國(guó)低碳轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)不大。Urbanetal.比較了中國(guó)兩種主要的太陽(yáng)能利用技術(shù)，太陽(yáng)能光伏和太陽(yáng)能熱水器，也發(fā)現(xiàn)太陽(yáng)能光伏受中央和地方政府財(cái)政和政策的大力支持，而對(duì)太陽(yáng)能熱水器的財(cái)政支持較低，但是太陽(yáng)能熱水器對(duì)中國(guó)的低碳轉(zhuǎn)型，特別是農(nóng)村低碳轉(zhuǎn)型有非常重要的意義。
關(guān)于太陽(yáng)能熱水器的補(bǔ)貼政策，臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)比較豐富。從1986到1991年，2000年到現(xiàn)在臺(tái)灣一直推行政府太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)推廣獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，對(duì)住宅太陽(yáng)能熱水器，初始投資費(fèi)用穩(wěn)定在大約10500新臺(tái)幣/㎡，其中補(bǔ)貼金額可以覆蓋21%。臺(tái)灣成功大學(xué)能源研究中心團(tuán)隊(duì)對(duì)臺(tái)灣太陽(yáng)能熱水器推廣做了長(zhǎng)期研究，主要有以下發(fā)現(xiàn)：太陽(yáng)能熱水器的初裝成本很高，制約其推廣，傳統(tǒng)的政府補(bǔ)貼計(jì)劃推動(dòng)了臺(tái)灣太陽(yáng)能熱水器的快速發(fā)展，但長(zhǎng)期的補(bǔ)貼計(jì)劃正在逐漸失去動(dòng)力。于是，該團(tuán)隊(duì)提出了一種不同于對(duì)終端用戶直接補(bǔ)貼的支持措施，以基于性能的關(guān)稅形式，對(duì)在商業(yè)領(lǐng)域安裝太陽(yáng)能熱系統(tǒng)的能源服務(wù)公司提供資金支持。
總體來(lái)看，同群效應(yīng)在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)行為研究中已經(jīng)被廣泛捕捉到，但關(guān)于太陽(yáng)能熱水器推廣中存在同群效應(yīng)機(jī)制的研究文獻(xiàn)還不多見(jiàn)。此外，政策效應(yīng)評(píng)估逐漸成為近年來(lái)學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，已有文獻(xiàn)考察了“家電下鄉(xiāng)”政策對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)的影響，但針對(duì)“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”補(bǔ)貼政策的評(píng)估較少見(jiàn)。考慮到目前中國(guó)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中迫切需要相關(guān)政策工具的機(jī)制設(shè)計(jì)，而微觀影響機(jī)制研究是政策工具機(jī)制設(shè)計(jì)的重要基礎(chǔ)和政策依據(jù)。本文擬在以下方面對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行擴(kuò)展和豐富。
第一，從研究問(wèn)題看，已有文獻(xiàn)缺乏以中國(guó)農(nóng)村家庭能源選擇為研究主題的規(guī)范研究，國(guó)外模型由于假設(shè)條件等方面存在的差異，使得其結(jié)論在與中國(guó)現(xiàn)實(shí)相聯(lián)系時(shí)難以作為政策依據(jù)發(fā)揮作用。第二，從研究視角看，中國(guó)農(nóng)村屬于高情景社會(huì)，群體對(duì)個(gè)體消費(fèi)行為的影響特別顯著，這一點(diǎn)還沒(méi)得到研究者的足夠重視。一方面，缺乏較高質(zhì)量的豐富數(shù)據(jù)；另一方面，準(zhǔn)確地識(shí)別消費(fèi)行為中的內(nèi)生效應(yīng)比較困難。本研究基于農(nóng)村家庭能源入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于離散選擇建模方法，全面考察農(nóng)村消費(fèi)者能源選擇過(guò)程中可能存在的同群效應(yīng)，以及社會(huì)互動(dòng)、社會(huì)人口經(jīng)濟(jì)特征、國(guó)家政策等因素對(duì)清潔能源應(yīng)用推廣的影響。第三，本文將中國(guó)能源轉(zhuǎn)型研究下沉到農(nóng)村，選擇農(nóng)村家庭作為研究對(duì)象，不僅有利于探究能源選擇背后的微觀影響路徑，且研究結(jié)果具有良好的政策操作性和針對(duì)性。
三、數(shù)據(jù)與變量說(shuō)明
（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明
本文使用中國(guó)農(nóng)村家庭能源消費(fèi)調(diào)查數(shù)據(jù)（CRECS2015），該調(diào)查由中國(guó)人民大學(xué)家庭能源研究中心主持實(shí)施。入戶調(diào)查于2014年暑期進(jìn)行，收集中國(guó)農(nóng)村居民在2013年的能源消費(fèi)總體狀況，抽樣范圍涉及12個(gè)省65個(gè)村鎮(zhèn)共計(jì)3404戶農(nóng)村家庭，抽樣采用比例概率抽樣法（PPS）和多級(jí)隨機(jī)抽樣法。12個(gè)代表性省份分別是河北、黑龍江、江蘇、浙江、福建、湖北、湖南、廣東、四川、云南、陜西、甘肅。本文使用的是農(nóng)村家庭樣本和對(duì)應(yīng)村莊兩個(gè)層面的微觀數(shù)據(jù)。
（二）變量說(shuō)明
實(shí)證模型的因變量是太陽(yáng)能熱水器選擇的二值變量，自變量包括家庭和村莊兩個(gè)層面的特征變量，關(guān)注的變量包括反映家庭購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器決策機(jī)制和同群效應(yīng)的兩類因素。
1.因變量
本文構(gòu)建二進(jìn)制結(jié)果變量來(lái)衡量家庭購(gòu)買熱水器的決策，若被調(diào)查者選擇太陽(yáng)能熱水器，賦值為1，否則為零。
2.核心變量
在村一級(jí)的問(wèn)卷中能夠得到村莊安裝太陽(yáng)能熱水器的數(shù)量，本文將村的總安裝數(shù)減去本家庭安裝數(shù)除以村總戶數(shù)減去本家庭，得到除本家庭之外的村安裝比率，即為本文關(guān)注的家庭層面的同群效應(yīng)指標(biāo)。Richter使用安裝總數(shù)這一絕對(duì)指標(biāo)來(lái)衡量個(gè)人受到的社會(huì)效應(yīng)影響，本文使用村平均安裝率這一相對(duì)指標(biāo)來(lái)衡量同群效應(yīng)，這種方式強(qiáng)調(diào)的是農(nóng)村家庭之間存在著社會(huì)互動(dòng)導(dǎo)致的決策相互依賴性。換句話說(shuō)，當(dāng)兩個(gè)村莊有相同的安裝數(shù)量時(shí)，如果兩個(gè)村莊的人口規(guī)模和總戶數(shù)有差別，其安裝比率也將不同，處于高平均安裝率村莊的家庭，更有可能安裝太陽(yáng)能熱水器。
3.控制變量
控制變量包括家庭和村莊層面的特征變量。在家庭特征變量中，本文關(guān)注反映家庭決策機(jī)制和家庭社會(huì)互動(dòng)效應(yīng)的變量。對(duì)于家庭決策因素，借鑒Michelsen和Maetal，本文采用：（1）人均收入，用家庭總收入除以家庭人口數(shù)表示。家庭總收入包括農(nóng)業(yè)收入、非農(nóng)就業(yè)收入及其他收入。太陽(yáng)能熱水器是具有較高前期成本的耐用消費(fèi)品，家庭收入是消費(fèi)者購(gòu)買決策的關(guān)鍵因素之一。（2）家庭規(guī)模，用家庭總?cè)丝诒硎尽＜彝ヒ?guī)模在很大程度上決定家庭的熱水需求量。（3）家庭戶主受教育程度，本文用二元變量表示，戶主是文盲，賦值為1，否則為0。一般來(lái)說(shuō)，受教育水平越高，對(duì)新能源產(chǎn)品的接受度越高。（4）節(jié)能意識(shí)，節(jié)能意識(shí)在選擇低碳型家電（如太陽(yáng)能熱水器）而非環(huán)境不友好型家電（如電熱水器）方面可能很重要。家庭使用至少一個(gè)低效的白熾燈泡，賦值為1，否則為0。原因是中國(guó)農(nóng)村目前普遍使用日光燈或節(jié)能燈，那些仍然使用白熾燈的家庭，其節(jié)能意識(shí)明顯要低得多。（5）家庭主要收入來(lái)源，農(nóng)業(yè)收入=1，非農(nóng)就業(yè)收入=2，其他收入=3。
村莊特征變量包括：（1）村人均純收入。（2）村常住人口。（3）村距離最近的縣城/城市中心距離。家庭位于縣城/城市中心1公里內(nèi)，賦值為1，否則為0。（4）村輻照水平，參考中國(guó)太陽(yáng)能資源輻照分布（表1），如果家庭位于I類和II類（輻射豐富）區(qū)域，賦值為1，否則為0。
4.社會(huì)互動(dòng)變量
本家庭與其他村民的社會(huì)互動(dòng)越多，越受其他村民的影響。一個(gè)家庭受其他村民影響的大小還與該家庭與其他村民的社會(huì)互動(dòng)強(qiáng)度有關(guān)。本文感興趣的是農(nóng)戶社會(huì)互動(dòng)主要包含勞動(dòng)力市場(chǎng)上的互動(dòng)和信息的互動(dòng)，以此衡量“親疏遠(yuǎn)近”。首先，在農(nóng)村地區(qū)，由于勞務(wù)市場(chǎng)不完善，村民之間存在廣泛的勞動(dòng)力市場(chǎng)上的互動(dòng)。其次，低碳產(chǎn)品是新事物，由于知識(shí)欠缺和消費(fèi)信息不對(duì)稱，農(nóng)民了解產(chǎn)品信息的渠道較少，口頭傳播成為信息傳播的主要方式，信息交流是社會(huì)互動(dòng)非常重要的功能。本文選取是否有家庭成員在外工作代表勞動(dòng)力市場(chǎng)上的互動(dòng)，以家庭成員的外出頻率（僅指一天內(nèi)不能返回的長(zhǎng)途旅行）代表信息上的互動(dòng)。如果外出總數(shù)在1和5之間，賦值為1，否則為0。
5.電價(jià)和燃?xì)鈨r(jià)格
電熱水器和燃?xì)鉄崴飨哪茉摧^多，較高的電價(jià)和燃?xì)鈨r(jià)格會(huì)催生消費(fèi)者選擇節(jié)能產(chǎn)品。
相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表2所示。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在總樣本3404戶家庭中有574戶樣本農(nóng)戶購(gòu)買了太陽(yáng)能熱水器，占總樣本量的16.9%。購(gòu)買時(shí)有補(bǔ)貼的83戶，占總樣本量的2%，占購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器總樣本量的14.5%。購(gòu)買年限大多在1-8年左右，占比78%左右。
購(gòu)買農(nóng)戶家庭基本情況。農(nóng)戶年齡主要分布在41-60歲，占比約44.7%，與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力主要為中老年的現(xiàn)狀相吻合；42.3%的農(nóng)戶家庭年收入為2-5萬(wàn)元，家庭年收入5萬(wàn)元以上的農(nóng)戶占比28%，反映出農(nóng)戶間收入差距明顯，生活水平相差較大。調(diào)查戶主年齡平均值為54歲，說(shuō)明農(nóng)村年輕勞動(dòng)力大多選擇外出打工或從事非農(nóng)經(jīng)營(yíng)，與農(nóng)村實(shí)際情況相符；戶主受教育程度為2.73，說(shuō)明調(diào)查戶主受教育程度平均為初中文化水平；農(nóng)戶戶均人口約為4人，家庭人口以4人或5人為主，占購(gòu)買農(nóng)戶總樣本量的51%；少于3人的家庭較少，占購(gòu)買農(nóng)戶總樣本量的10%左右；農(nóng)戶人均年收入均值11055元。
購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的農(nóng)戶家庭中，選擇外出打工的均值為0.98，說(shuō)明絕大多數(shù)購(gòu)買家庭都有成員外出打工；家庭成員在外地工作的均值為0.5，意味著很大一部分農(nóng)戶打工地在城市，說(shuō)明與外界交流互動(dòng)多的家庭，有更大概率選擇購(gòu)買新能源產(chǎn)品。
四、實(shí)證模型與結(jié)果分析
（一）模型設(shè)定
本文實(shí)證模型將被解釋變量“是否安裝太陽(yáng)能熱水器”設(shè)定為0-1型離散變量，以避免同群效應(yīng)識(shí)別中存在的“映射”問(wèn)題（Reflection Problem）。考慮到節(jié)能政策是全國(guó)性政策措施，是農(nóng)戶無(wú)法預(yù)期，無(wú)法影響到的外生事件，符合倍差估計(jì)法（Difference-in-Difference Model）的政策變化外生性要求。本文使用倍差法的基本思想是，“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”一方面產(chǎn)生了同一地方在補(bǔ)貼政策推行前后的差異，另一方面產(chǎn)生了同一時(shí)點(diǎn)上獲得政策補(bǔ)貼農(nóng)戶與未獲得政策補(bǔ)貼農(nóng)戶之間的差異，基于上述雙重差異的估計(jì)有效地控制了其他共時(shí)性政策的影響和受政策影響農(nóng)戶與未受政策影響農(nóng)戶的事前差異，進(jìn)而能夠識(shí)別出補(bǔ)貼政策帶來(lái)的效應(yīng)。
綜上，基本回歸模型設(shè)定為：
其中，yi為是否購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器，Di為受補(bǔ)貼政策影響的虛擬變量，購(gòu)買時(shí)有補(bǔ)貼，賦值為1，否則為0。peeri為同群效應(yīng)的代理變量，Xi為包括農(nóng)戶家庭特征、村莊特征在內(nèi)的其他控制變量，μi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。δ反映政策出臺(tái)前后，實(shí)驗(yàn)組相對(duì)于對(duì)照組購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器行為受同群效應(yīng)影響的變化。
本文選擇Probit模型對(duì)影響農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器行為的影響因素進(jìn)行研究，把被解釋變量通過(guò)Probit概率函數(shù)轉(zhuǎn)換成分類變量的概率比，將觀測(cè)值0和1看作是無(wú)法觀測(cè)的潛在效用的代理變量。為了估計(jì)Probit回歸模型和邊際效應(yīng)，本文使用極大似然估計(jì)（MLE）方法，以此得到一致的和漸近有效的估計(jì)量。
（二）實(shí)證結(jié)果分析
除了政策補(bǔ)貼和同群效應(yīng)，農(nóng)民購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的決策還可能受收入、家庭人口數(shù)、受教育程度、節(jié)能意識(shí)以及村莊輻照水平等變量影響。因此，本文在回歸方程中控制了這些變量。使用極大似然估計(jì)方法（MLE）對(duì)農(nóng)村受訪者關(guān)于太陽(yáng)能熱水器決策選擇的Probit模型估計(jì)結(jié)果如表3所示。
表3的第1列和第2列是在沒(méi)有控制其他影響因素的情況下，本文關(guān)注的同群效應(yīng)的估計(jì)量回歸系數(shù)為正，且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明從整體來(lái)看，同群效應(yīng)增加了農(nóng)戶購(gòu)買低碳產(chǎn)品的概率。從邊際效應(yīng)列的結(jié)果來(lái)看，在全樣本中，村莊平均安裝率每增加1%，農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的概率增加17.8%。表3的第3列和第4列是在回歸方程中納入所有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的控制變量的回歸結(jié)果，同群效應(yīng)的估計(jì)量回歸系數(shù)仍然為正，且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在控制了其他影響農(nóng)戶購(gòu)買行為的農(nóng)戶和村莊社會(huì)人口特征因素后，同群效應(yīng)仍然使農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的概率增加。并且在全樣本中，村莊平均安裝率每增加1%，農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的概率增加35.4%，說(shuō)明在排除農(nóng)戶特征、村莊特征變量對(duì)購(gòu)買行為的影響后，農(nóng)戶會(huì)根據(jù)其他農(nóng)戶的行為調(diào)整自己的行為，從而驗(yàn)證了在農(nóng)戶購(gòu)買決策中存在強(qiáng)烈的同群效應(yīng)。
本文使用倍差法得到的估計(jì)量回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明補(bǔ)貼政策的引入顯著增加了同群效應(yīng)的強(qiáng)度。對(duì)于受補(bǔ)貼政策影響的群體，政策的引入使得同群效應(yīng)對(duì)農(nóng)戶購(gòu)買行為的影響顯著增強(qiáng)，說(shuō)明政策的有效性。
實(shí)證模型中關(guān)于農(nóng)戶特征控制變量的估計(jì)結(jié)果表明：收入、家庭規(guī)模、受教育程度和節(jié)能意識(shí)等變量的回歸系數(shù)都顯著為正，符合理論預(yù)期，說(shuō)明更高的收入水平、更多的家庭人口、更高的受教育程度和更好的節(jié)能意識(shí)都提高了農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的可能性。家庭收入主要來(lái)源的回歸系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明越是以非農(nóng)業(yè)收入為主的農(nóng)戶，購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的傾向性越強(qiáng)。此外，年齡變量的回歸系數(shù)為負(fù)值，說(shuō)明老年人對(duì)太陽(yáng)能熱水器的購(gòu)買概率趨向降低，這與通常的認(rèn)識(shí)相一致，即年輕人更追求生活質(zhì)量和舒適度，老年人偏向保守節(jié)儉的消費(fèi)方式。
實(shí)證模型中關(guān)于村莊特征控制變量的估計(jì)結(jié)果表明：村莊距離最近的縣城/城市中心越近，村民購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的可能性越大。一方面，驗(yàn)證了張磊等發(fā)現(xiàn)低碳能源技術(shù)在農(nóng)村推廣應(yīng)用中存在“仰城效應(yīng)”的結(jié)論，即農(nóng)村消費(fèi)者把縣城/城市當(dāng)作消費(fèi)潮流的風(fēng)向標(biāo)，主動(dòng)模仿縣城/城市消費(fèi)。另一方面，消費(fèi)品的流通便捷程度直接影響農(nóng)戶的采購(gòu)地點(diǎn)選擇，這種便捷不僅僅指購(gòu)買距離的遠(yuǎn)近，更包括商品安全、質(zhì)量可靠、維修方便等多種內(nèi)涵。在太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)品層面，越靠近縣城/城市的農(nóng)村越能享有縣城/城市的銷售網(wǎng)絡(luò)、售后服務(wù)、物流配送優(yōu)勢(shì)。村莊輻照水平（太陽(yáng)能資源）變量的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明農(nóng)戶購(gòu)買何種熱水器產(chǎn)品，很大程度上受當(dāng)?shù)刭Y源限制，在太陽(yáng)輻射最豐富的地區(qū)，相比于電熱水器，居民更可能購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器。能源價(jià)格上升也將提高太陽(yáng)能熱水器的選擇概率，因?yàn)殡妰r(jià)和燃?xì)鈨r(jià)格提高促使消費(fèi)者意識(shí)到使用節(jié)能熱水器可以降低能源消費(fèi)支出。
實(shí)證模型基于子樣本的回歸結(jié)果如表4所示。
由表4所示結(jié)果可見(jiàn)，受補(bǔ)貼政策影響的實(shí)驗(yàn)組農(nóng)戶所在村莊平均安裝率每增加1%，該農(nóng)戶購(gòu)買概率增加47.8%；而未受補(bǔ)貼政策影響的對(duì)照組農(nóng)戶的相應(yīng)數(shù)據(jù)顯著降低，即所在村莊平均安裝率每增加1%，該農(nóng)戶購(gòu)買概率增加21.4%。說(shuō)明“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”補(bǔ)貼政策使得同群效應(yīng)對(duì)農(nóng)戶購(gòu)買行為的影響顯著增強(qiáng)，對(duì)于受到“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”補(bǔ)貼政策影響的實(shí)驗(yàn)組農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，補(bǔ)貼政策進(jìn)一步強(qiáng)化了同群效應(yīng)。農(nóng)村社區(qū)的開(kāi)放性大，消費(fèi)的示范性強(qiáng)，在“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”的政策刺激下，農(nóng)戶希望獲得政策補(bǔ)貼的購(gòu)買行為受同村其他農(nóng)戶的影響更大。
（三）社會(huì)互動(dòng)與同群效應(yīng)影響機(jī)制的再檢驗(yàn)
上文通過(guò)實(shí)證分析得出“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”補(bǔ)貼政策和同群效應(yīng)整體上對(duì)農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的決策產(chǎn)生正面影響的結(jié)論，本部分進(jìn)一步從社會(huì)互動(dòng)視角分析同群效應(yīng)的影響機(jī)制。在鄉(xiāng)土社會(huì)，社會(huì)互動(dòng)對(duì)農(nóng)村家庭購(gòu)買決策有獨(dú)特作用，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)和示范效應(yīng)。由于低碳產(chǎn)品是新事物，加上知識(shí)欠缺和消費(fèi)信息不對(duì)稱，農(nóng)民了解產(chǎn)品信息的渠道較少，口頭傳播成為信息傳播的主要方式，信息交流是社會(huì)互動(dòng)非常重要的功能。本文關(guān)注的農(nóng)戶社會(huì)互動(dòng)主要包含勞動(dòng)力市場(chǎng)上的互動(dòng)和信息上的互動(dòng)，以此衡量“親疏遠(yuǎn)近”。與理論模型的方程對(duì)應(yīng)，此處將這些虛擬變量和村平均安裝率相乘做交互項(xiàng)，從而得到異質(zhì)性的同群效應(yīng)。相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。
本文區(qū)分不同維度的社會(huì)互動(dòng)，主要是為了考察同群效應(yīng)的大小是否還取決于家庭與其他村民之間的互動(dòng)類型和頻率。表5中第1列和第2列是針對(duì)全樣本估計(jì)，第3列和第4列是基于購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器農(nóng)戶的子樣本估計(jì)。總體來(lái)看，在控制其他因素之后，受訪者的信息交流系數(shù)和效應(yīng)估計(jì)值顯著為正，這與預(yù)期一致。信息交流變量系數(shù)和邊際效應(yīng)為正值，說(shuō)明本家庭與其他村民的信息交流越多，越受其他村民影響。同樣，以外出工作衡量的家庭勞動(dòng)力市場(chǎng)互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，變量系數(shù)和邊際效應(yīng)也顯著為正；說(shuō)明家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)總體上的太陽(yáng)能熱水器安裝率具有顯著影響。勞動(dòng)力互動(dòng)交互項(xiàng)的系數(shù)和邊際效應(yīng)為正值，說(shuō)明勞動(dòng)力互動(dòng)強(qiáng)化了購(gòu)買決策中的同群效應(yīng)，這與調(diào)研發(fā)現(xiàn)一致。隨著中國(guó)城市化進(jìn)程的不斷加快，許多走出農(nóng)村進(jìn)城打工的務(wù)工者是城市消費(fèi)傳播者，他們已經(jīng)養(yǎng)成城市人的生活習(xí)慣，認(rèn)同安裝太陽(yáng)能是追求健康生活方式的理念。在新產(chǎn)品的采用上，外出返鄉(xiāng)的農(nóng)民工是農(nóng)村消費(fèi)的“意見(jiàn)領(lǐng)袖”，其消費(fèi)對(duì)其他群體起到帶動(dòng)示范作用。
為了檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行了兩類補(bǔ)充分析：一是在原模型中添加區(qū)域虛擬變量，以控制不可觀測(cè)的區(qū)域異質(zhì)性效應(yīng)；二是剔除沒(méi)有購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器家庭的子樣本。兩類分析的回歸結(jié)果均發(fā)現(xiàn)，雖然系數(shù)估計(jì)值和效應(yīng)估計(jì)值略有不同，但回歸結(jié)果保持穩(wěn)健。
五、研究結(jié)論與政策建議
十九大報(bào)告關(guān)于美麗中國(guó)的闡述，彰顯了以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)人類文明發(fā)展規(guī)律、自然規(guī)律、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的最新認(rèn)識(shí)，確立了環(huán)境在生產(chǎn)力構(gòu)成中的基礎(chǔ)地位，豐富和發(fā)展了馬克思主義生產(chǎn)力思想。為有效解決新時(shí)代面臨的人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，必須樹(shù)立社會(huì)主義生態(tài)文明觀，堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系。中國(guó)農(nóng)村地區(qū)發(fā)展清潔低碳能源產(chǎn)品在改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、合理利用能源、促進(jìn)節(jié)能減排、改善農(nóng)村環(huán)境，提高農(nóng)民生活質(zhì)量等方面具有重要意義。太陽(yáng)能熱水器是新能源產(chǎn)業(yè)中技術(shù)最成熟、使用最經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)品，其大規(guī)模應(yīng)用有利于以低成本實(shí)現(xiàn)既定的可再生能源目標(biāo)，與政府、企業(yè)和消費(fèi)者的關(guān)系比其他產(chǎn)品更加密切。本文從這個(gè)影響農(nóng)村居民能源消費(fèi)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素入手，基于農(nóng)村家庭能源調(diào)查數(shù)據(jù)，使用倍差法和Probit模型，著重討論了同群效應(yīng)、補(bǔ)貼政策以及其他社會(huì)人口特征變量對(duì)中國(guó)農(nóng)村家庭低碳清潔能源應(yīng)用的影響機(jī)制。
本文主要研究結(jié)論如下：農(nóng)村家庭安裝太陽(yáng)能熱水器決策與其所在村莊平均安裝率呈現(xiàn)同方向變化趨勢(shì)，中國(guó)農(nóng)村太陽(yáng)能熱水器安裝的同群效應(yīng)得到證實(shí)。在控制影響購(gòu)買決策的因素后，補(bǔ)貼政策確實(shí)起到了推廣太陽(yáng)能熱水器使用的效果，同時(shí)，“太陽(yáng)能下鄉(xiāng)”補(bǔ)貼政策的推行強(qiáng)化了同群效應(yīng)，使得同群效應(yīng)對(duì)購(gòu)買決策的影響顯著加強(qiáng)。此外，農(nóng)戶購(gòu)買太陽(yáng)能熱水器的決策過(guò)程表現(xiàn)出很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)理性。在模型的控制變量中，家庭收入、家庭人口規(guī)模、受教育程度、節(jié)能意識(shí)、電價(jià)、燃?xì)鈨r(jià)格、區(qū)域輻照水平、村莊到縣城/城市的距離等對(duì)農(nóng)戶購(gòu)買熱水器決策具有顯著的正向促進(jìn)作用。
實(shí)證研究結(jié)論對(duì)制定相關(guān)能源政策，引導(dǎo)居民向節(jié)能型產(chǎn)品消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)具有重要意義。基于此，本文提出低碳清潔能源產(chǎn)品在農(nóng)村推廣的政策建議：
第一，嵌套在“家電下鄉(xiāng)”計(jì)劃中為期四年的補(bǔ)貼政策在2013年1月已經(jīng)到期，這個(gè)方案并不是一項(xiàng)在中國(guó)農(nóng)村推廣太陽(yáng)能熱水器的特定政策，13%的價(jià)格補(bǔ)貼政策也同樣涵蓋了電熱水器和液化氣熱水器。中國(guó)低碳清潔能源推廣中的扶持政策應(yīng)該明確以節(jié)能或低碳方面的熱水器為目標(biāo)加以改善，對(duì)農(nóng)村居民應(yīng)用低碳產(chǎn)品提供財(cái)政激勵(lì)。
第二，政策補(bǔ)貼要結(jié)合同群效應(yīng)才能發(fā)揮最大作用。農(nóng)戶受同村其他村民的影響進(jìn)行決策，其購(gòu)買行為由于受鄰居影響而放大。因此要充分利用同群效應(yīng)，引導(dǎo)農(nóng)村干部、黨員或文化水平較高的農(nóng)村“意見(jiàn)領(lǐng)袖”率先應(yīng)用低碳清潔能源，充分發(fā)揮示范效應(yīng)和輻射效應(yīng)，帶動(dòng)更多的農(nóng)戶應(yīng)用低碳產(chǎn)品。通過(guò)建立示范項(xiàng)目、培訓(xùn)、提供信息等使得村民能更廣泛便捷地獲得信息和進(jìn)行信息交流，使消費(fèi)刺激政策和環(huán)保、節(jié)能信息宣傳相結(jié)合，改變農(nóng)村居民消費(fèi)行為，建立低碳消費(fèi)行為方式，從而持續(xù)地對(duì)農(nóng)村居民能源消費(fèi)產(chǎn)生影響。
第三，農(nóng)村能源市場(chǎng)低碳消費(fèi)的實(shí)現(xiàn)是農(nóng)民消費(fèi)能力的體現(xiàn)，要多渠道增加農(nóng)民收入，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，增加對(duì)農(nóng)村新能源技術(shù)的推廣和教育投入，提高農(nóng)村居民教育水平和節(jié)能意識(shí)。還要加快農(nóng)村交通物流設(shè)施建設(shè)，整合各種物流資源，培養(yǎng)和引進(jìn)現(xiàn)代物流企業(yè)，以縣城和中心城鎮(zhèn)為重點(diǎn)建設(shè)物流配送中心，形成以村級(jí)物流為基礎(chǔ)、縣城內(nèi)商品配送為重點(diǎn)的新能源產(chǎn)品物流格局。
作者簡(jiǎn)介：鄧慧慧，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院副研究員，博士生導(dǎo)師；虞義華，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授
中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《浙江社會(huì)科學(xué)》2018年第1期
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