【摘要】基于甘肅、陜西省農(nóng)戶調查資料，實證分析社會資本總量及其結構對農(nóng)戶多維貧困影響。研究發(fā)現(xiàn)，社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困具有顯著緩解影響。在社會資本的4個維度中，社會信任、社會規(guī)范能夠顯著緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，而社會聲望、社會網(wǎng)絡則會顯著加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，反映出社會資本不同構成對農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的影響具有方向不一致性。此外，戶主年齡越大、戶主為漢族、戶主家庭中男性勞動力更充裕、戶主所在村是扶貧移民村的貧困戶，其多維貧困緩解更顯著；而戶主家庭人口規(guī)模較大、戶主從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間較長、戶主所在村莊自然災害越嚴重，則不利于其多維貧困緩解。
【關鍵詞】社會資本；農(nóng)村勞動力；多維貧困；精準扶貧
貧困狀態(tài)是復雜的、動態(tài)變化的，為制定合理有效的反貧困政策，需要從多個功能性維度研究貧困成因和脫貧機制。近年來國內外學者對多維貧困的研究進行了較多拓展，表現(xiàn)在以下兩方面：一是從靜態(tài)視角逐漸向長期動態(tài)視角轉變，靜態(tài)視角研究主要是利用某一年份的數(shù)據(jù)觀察家庭多維貧困特征及類別，動態(tài)的視角主要利用不同年份數(shù)據(jù)考察家庭長期多維貧困動態(tài)變化過程。二是探究了各種因素對不同群體多維貧困的影響機理。王春超和葉琴指出市場化是改善農(nóng)民工多維貧困的重要原因，也有學者發(fā)現(xiàn)最低生活保障金是降低老年人多維貧困關鍵，但另有學者指出農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)活動時間越長，越會增加持續(xù)多維貧困的可能性。以上研究成果為理解農(nóng)村家庭多維貧困提供了較好的理論基礎和研究范式。
然而，社會資本也是影響多維貧困的關鍵因素，針對兩者的關系，學界尚未取得一致看法，可歸納為以下兩種觀點：一是不同類型社會資本有利于緩解多維貧困。譚燕芝和張子豪指出社會網(wǎng)絡作為社會資本的重要組成部分，其通過非正規(guī)金融顯著改善農(nóng)戶多維貧困。具有情感性、工具性內涵的社會資本也有利于收入減貧。也有學者研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)型社會資本和鄉(xiāng)村型社會資本的健康減貧效應顯著。二是社會資本存在消極作用，不同類型社會資本對多維貧困起到抑制作用。周曄馨得出社會資本存量及回報率低是窮人致貧的關鍵要素。陳云松得出類似結論，認為具有網(wǎng)絡性功能的社會資本收入減貧效應并不顯著。以上產(chǎn)生爭議的原因可能在于：理論界尚未對社會資本給出確切的界定，存在內涵與外延認識不統(tǒng)一的問題；此外，社會資本并不是單維的，而是多維異質性的，多角度所測量的社會資本對多維貧困的影響具有復雜性和不確定性。
基于此，本文利用農(nóng)戶調查數(shù)據(jù)從總量和結構兩個方面，刻畫農(nóng)戶社會資本異質性，并實證檢驗社會資本對貧困影響，試圖回答兩個問題：一是社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生什么影響；二是不同維度的社會資本對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生何種影響，是否具有方向的一致性。
一、社會資本對農(nóng)戶多維貧困影響機理分析
社會資本被認為是一種相對可靠的、穩(wěn)定的、非制度化和具有可持續(xù)性的社會關系網(wǎng)絡，該網(wǎng)絡資源可以被加以利用，且它往往嵌入在親緣血緣關系、組織關系、職業(yè)關系和鄰居關系之中，并通過非制度化的網(wǎng)絡關系和穩(wěn)定化的行為模式給予一定保障。隨著市場經(jīng)濟發(fā)展，我國農(nóng)戶分化日益加劇，不同群體的社會資本異質性明顯，且學術界對社會資本異質性劃分觀點不一。Han指出隨著窮人社會資本的變化，他們的福利也在改變，并將社會資本異質性劃分為緊密型社會資本、跨越型社會資本和連接型社會資本；Riumalloherl將社會資本界定為社會組織特征，主要包括社會網(wǎng)絡、信任與規(guī)范3個維度；Meng進一步將社會資本劃分為結構型社會資本，而信任、規(guī)范對應“關系型”社會資本和“認知型”社會資本；陸遷等指出窮人和富人的社會資本存在數(shù)量和質量的差異，其中，信任、聲望和參與是反映社會資本異質性的核心要素，網(wǎng)絡資源是社會資本的發(fā)展的基石。本文將農(nóng)戶社會資本劃分為社會網(wǎng)絡、社會信任、社會聲望、社會規(guī)范4個維度，以探討社會資本異質性與農(nóng)戶多維貧困關系。
（一）社會網(wǎng)絡對農(nóng)戶多維貧困影響
社會網(wǎng)絡是共同組織成員間的嵌入關系構成的人際資源網(wǎng)絡，隨著市場不斷發(fā)展和深化，社會網(wǎng)絡會遭受沖擊和破壞，最終不利于緩解貧困狀態(tài)。馬丹用拜年網(wǎng)規(guī)模表征了社會網(wǎng)絡規(guī)模，發(fā)現(xiàn)拜年網(wǎng)規(guī)模與生活滿意度呈現(xiàn)“∩”型曲線關系，期初社會網(wǎng)絡規(guī)模的擴大與生活滿意度正相關，但隨著網(wǎng)絡規(guī)模不斷擴大，社會網(wǎng)絡的維持成本不斷增加，出現(xiàn)社會網(wǎng)絡規(guī)模負向影響生活滿意度，說明社會網(wǎng)絡規(guī)模與個體主觀福祉感受存在不確定性關系。章元和陸銘指出社會網(wǎng)絡主要作用是配給工作，并不能直接提高農(nóng)民工的工資水平。但葉靜怡等卻得到相反的結論，該文認為高層次社會網(wǎng)絡不僅能直接提高農(nóng)民工工資水平，而且也可以在就業(yè)后通過影響行為模式和生產(chǎn)率提高工資水平。同時，卓瑪草和孔祥利研究發(fā)現(xiàn)不論是強關系網(wǎng)絡還是弱關系網(wǎng)絡，都對農(nóng)民工收入有顯著正向影響，且農(nóng)民工獲得的信息資源和人情資源是其增收的關鍵原因。但也有學者驗證了社會網(wǎng)絡的消極作用。Gertler研究發(fā)現(xiàn)印度尼西亞家庭在面對負向健康沖擊下，社會網(wǎng)絡不再保障正常的消費水平。趙劍治等測度社會資本主要基于社會網(wǎng)絡，并且指出網(wǎng)絡關系具有擴大收入差距的作用，其對收入差距的貢獻率超過10%。總體上來說，網(wǎng)絡資源高達性、異質性及廣泛性特性決定了貧困人口缺乏高質量社會網(wǎng)絡，且導致窮人無法充分獲取和利用網(wǎng)絡關系資源，低質量的社會網(wǎng)絡及缺失的網(wǎng)絡關系資源不利增加貧困農(nóng)戶的福利水平。基于此，本文提出研究假設1：低質量社會網(wǎng)絡不利于窮人擺脫貧困，不利于緩解農(nóng)戶多維貧困。
（二）社會信任對農(nóng)戶多維貧困影響
社會信任作為社會資本的另一個重要核心維度，通常被定義為相互交往中的成員對他人行為合乎社會規(guī)范、規(guī)則的一種心理期待。從宏觀角度看，崔巍和陳琨發(fā)現(xiàn)社會信任顯著促進經(jīng)濟增長，驗證了Arrow提出的“在任何一段時間內完成的商業(yè)交易都蘊含著信任，甚至認為世界經(jīng)濟的衰退歸因于相互信任的缺失是合理的”觀點。從微觀角度看，社會信任在農(nóng)戶勞動力流動、收入分配、健康狀況、主觀幸福感、總消費支出、養(yǎng)老保險滿意度和忠誠度、參與環(huán)境治理、家庭創(chuàng)業(yè)決策等方面發(fā)揮著重要的作用。但社會信任如何緩解農(nóng)戶多維貧困研究頗少，互惠利他理論為社會信任通過建立合作機制緩解多維貧困提供了依據(jù)。由于農(nóng)戶貧困是動態(tài)變化的，且其多維貧困的演變受復雜因素的影響，有必要采取多群體合作的方式緩解多維貧困，以平滑消費和分擔風險。而信任能促進多群體達成合作，是合作的基礎。威廉姆森提出何種類型結構能促進合作，可能的回答是：達成合作的唯一途徑是把合作局限在彼此信賴的個體之中。貧困人群越是相互信賴，社會信任水平越高，則交易成本得以下降，合作效率提升促進經(jīng)濟凈效益提升，從而緩解貧困。周文等指出相互信任的農(nóng)戶之間彼此熟悉對方的家世背景、財產(chǎn)狀況、家庭成員等比較隱私的東西，容易達成合作，形成互幫良好氛圍。實際上，不同群體越是熟悉，越是交往密切，信任程度就越高，也越是能夠達成合作契約。唐為和陸云航研究發(fā)現(xiàn)較高水平的社會信任正向影響收入，社會信任的收入減貧效應顯著。基于此，本文提出研究假設2：社會信任通過建立合作機制，能夠緩解多維貧困。
（三）社會聲望對農(nóng)戶多維貧困影響
戴維·波普諾認為社會聲望本質上是一種社會地位的表征，指個體從別人那里獲得良好口碑、評價和社會認可。社會聲望在促進農(nóng)戶參與小農(nóng)水合作供給意愿、電商交易平臺的選擇等方面發(fā)揮了重要作用。實際上，基于長期信任和資源互惠而形成的社會聲望在一定程度上決定了網(wǎng)絡成員所擁有的社會資源數(shù)量和質量。社會聲望越高，控制資源數(shù)量越多，獲取資源質量越高，取得經(jīng)濟回報就更高。然而，現(xiàn)實中由于勞動分工及城鄉(xiāng)戶籍制度的壁壘迫使農(nóng)戶恰恰處于社會結構的底層，這就意味著農(nóng)戶擁有更低的社會聲望。低社會聲望導致農(nóng)戶獲取低收入，進而促使農(nóng)戶容易陷入貧困，形成“低社會聲望—低收入—陷入貧困”惡性循環(huán)的怪圈。因此，本文提出研究假設3：低社會聲望容易導致農(nóng)戶陷入貧困，不利于緩解多維貧困。
（四）社會規(guī)范對農(nóng)戶多維貧困影響
社會規(guī)范作為社會資本的基礎，反映了農(nóng)村特定貧困人群具有共同的語言、文化、經(jīng)歷以及共同的價值觀、愿景、道德、規(guī)范等。具體來說，社會規(guī)范維度是農(nóng)戶與鄰友、組織、親人和朋友等共同擁有的興趣以及對村里規(guī)章制度運行具有相似的看法。韓洪云指出社會規(guī)范作為社會個體之間共享的信念，對農(nóng)戶個體行為具有一定調節(jié)作用。事實上，共同的行為規(guī)范不僅包括直接外在強制約束集體成員行為的諸如法規(guī)準則等正式規(guī)范，還包括基于口頭承諾、道德約束正向或負向激勵的考慮，農(nóng)戶個體成員已經(jīng)內化的、自覺遵守的非正式規(guī)范，如村規(guī)及良好習俗。總之，良好的規(guī)章制度運行內在約束農(nóng)戶生產(chǎn)活動，完善的規(guī)章制度促進農(nóng)戶之間內部溝通、交易更為容易，有利于改善農(nóng)戶生活條件，減少貧困的發(fā)生。基于此，本文提出研究假設4：良好的社會規(guī)范能夠減少貧困的發(fā)生。
（五）社會資本總量與農(nóng)戶多維貧困的關系
在鄉(xiāng)土社會濃厚的中國農(nóng)村地區(qū)，社會資本是影響農(nóng)戶決策的重要因素，必將對農(nóng)戶的貧困形成和脫貧路徑產(chǎn)生重要影響。通常認為，社會資本主要通過以下機制緩解農(nóng)戶就業(yè)、收入、教育、健康和主觀福利感受等維度的貧困狀態(tài)。首先，信任機制。社會資本是一種互幫、互助及互信的關系網(wǎng)絡資源，信任能夠促進農(nóng)戶相互交流，成為抵御風險、減輕沖擊傷害的最有力保障。由于農(nóng)村信息交流比較封閉，村莊內部農(nóng)戶長期重復交易形成的信任機制促使博弈雙方積極展開合作，減少交易成本，有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。張爽等研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡信任能顯著減少農(nóng)戶貧困狀態(tài)，且不會隨著市場化進程的提高而顯著下降。其次，人脈資源機制。社會資本由彼此信任的熟人組成，熟人之間相互傳遞商業(yè)機會與多樣化的工作崗位，能夠獲得較高的經(jīng)濟收入。馬光榮研究發(fā)現(xiàn)社會資本能夠顯著增加農(nóng)戶自營工商業(yè)收入，且能夠間接性增加農(nóng)戶收入，緩解農(nóng)戶貧困狀態(tài)。最后，信息共享機制。農(nóng)村貧困地區(qū)信息傳播比較閉塞，政策法律法規(guī)等信息傳播不完備，導致農(nóng)戶獲取信息不對稱，限制了農(nóng)戶發(fā)財致富的機會。重要的信息篩選機制能夠較好促進農(nóng)戶之間傳遞工作信息，增加農(nóng)戶尋找工作機會與經(jīng)濟來源。Granvotter研究發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡關系在傳遞工作信息中起到重要作用，親朋好友之間推薦工作占比較大，間接性增加了農(nóng)戶獲取收入的機會。郭云南等研究發(fā)現(xiàn)中國宗族網(wǎng)絡能夠顯著減少農(nóng)村收入差距，農(nóng)戶通過“傳、幫、帶”等方式降低外出打工成本，提高窮人外出打工可能性進而增加其收入，減少貧困發(fā)生。劉彬彬等指出，社會資本總存量與農(nóng)戶收入之間呈現(xiàn)倒“U”型關系。以上從信任機制、人脈資源機制和信息共享機制3個方面討論了社會資本對農(nóng)戶就業(yè)、收入貧困的影響，但并未能凸顯社會資本總存量的多維減貧效應，因此需要從其他維度（教育、健康和主觀福利感受等維度的）進一步探討社會資本總存量的多維減貧效應。趙延東等從教育角度分析社會資本能夠隱性實現(xiàn)社會再生產(chǎn)，指出具有豐富社會資本的家長，能夠為孩子提供良好的教育機會，使子女獲得更高水平的教育成就，緩解個體教育貧困。周廣肅等研究發(fā)現(xiàn)社會資本能夠提升個體健康水平，緩解個體健康貧困問題。申云等提出社會資本對個體幸福感的提升具有積極正面影響，有助于彌補主觀福利感受的缺失，進而緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。因此，社會資本總量從收入、教育、健康及主觀福利感受多角度能夠緩解貧困狀態(tài)。基于以上分析，本文提出研究假設5：社會資本總量能夠顯著緩解農(nóng)戶多維貧困。
社會資本異質性對多維貧困影響尚未達成一致結論，影響機制有待進一步揭示。本文試圖從收入、住房條件、飲用水、資產(chǎn)、耕地面積、健康、教育、通電8個指標測量農(nóng)戶多維貧困，將社會資本歸納為社會信任、社會網(wǎng)絡、社會規(guī)范與社會聲望4個維度，探析社會資本總量及不同維度影響農(nóng)戶多維貧困的內在機理。
二、農(nóng)戶社會資本、多維貧困測度
（一）數(shù)據(jù)來源
樣本數(shù)據(jù)源于課題組2015年10月和2016年8月期間赴甘肅張掖市、陜西省洛南縣、丹鳳縣和旬陽縣的專項調查。調查抽取18個鎮(zhèn)、53個村，共發(fā)放1347份農(nóng)戶問卷，剔除無效及缺失問卷后，共獲得1327份有效樣本，問卷有效率為98.52%。與本研究相關的數(shù)據(jù)主要包括農(nóng)戶基本特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況、農(nóng)戶健康及教育狀況、家庭年收入、社會網(wǎng)絡各個維度。
（二）社會資本測度
借鑒苗珊珊、賈蕊等研究結果，本文使用社會網(wǎng)絡、社會信任、社會聲望和社會規(guī)范4個維度度量社會資本。同時，本文運用探索性因子分析方法構造社會資本總量，一定程度上能減輕社會資本多個維度的內生性影響。社會資本測度及描述性統(tǒng)計分析見表1。
因子分析之前，信度和效度的分析能夠很好地反映此次問卷的設計情況。信度分析采用克朗巴哈系數(shù)（Cronbach’s Alpha），結果顯示社會網(wǎng)絡、社會信任、社會聲望和社會規(guī)范各個維度變量題項的克朗巴哈系數(shù)值分別為0.762、0.781、0.511、0.683，基于標準化項的社會資本總量Cronbach’s Alpha為0.822，都大于0.500，表明社會資本變量測度有較好可信度。此次調研社會資本變量題項的KMO值為0.776，且適合做因子分析的Bartlett的球形度檢驗近似卡方值為4770.983，其卡方值通過了1%顯著性檢驗，說明此次調查地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)適合做因子分析。利用最大方差進行因子旋轉，提取社會資本指標體系特征根大于1的因子。
結果顯示，社會網(wǎng)絡（SC1）、社會信任（SC2）、社會聲望（SC3）、社會規(guī)范（SC4）評價指標分別在因子1、因子2、因子3和因子4上有較大載荷，且這4個公因子方差貢獻率分別為24.116%、16.717%、12.847%、10.036%，累計貢獻率為63.716%，基本能夠表達農(nóng)戶社會資本的總體情況。因此根據(jù)社會資本4個維度的因子得分并以其方差貢獻率為權重，可得到社會資本指標的計算公式：
（三）多維貧困測度
以阿馬蒂亞·森可行能力被剝奪的多維貧困思想為基礎，借鑒國內外對多維貧困指標的構建及測度方法，以及考慮樣本數(shù)據(jù)的可及性，采用各指標等權重的方法，建立8個指標來衡量農(nóng)戶多維貧困狀況，詳見表2。
農(nóng)戶家庭若占上述任意一項指標則定義為一維貧困，賦值為1；若農(nóng)戶貧困維度包涵兩項任意指標則定義為二維貧困，賦值為2，以此類推，若農(nóng)戶家庭存在所有8項指標，則賦值為8。數(shù)據(jù)顯示，52.1%的農(nóng)戶人均收入在國家人均年純收入2800元貧困線以下，即經(jīng)濟貧困戶。除了收入以外，教育、健康狀況及飲用水是較為突出的其他貧困維度，尤其是教育維度的貧困狀況最為嚴重，有68%的農(nóng)戶沒有接受九年義務教育，其次是65.6%飲用水不是來自5米以下深度的地下水或者水廠，調查地區(qū)有少部分貧困農(nóng)戶仍然依靠雨水做飯，50.7%的農(nóng)戶對自己健康評價較差。在其余維度中，如住房貧困方面，22.4%的農(nóng)戶家庭沒有自己的住房或宅基地；而農(nóng)戶資產(chǎn)與通電貧困維度顯示良好，數(shù)據(jù)顯示僅18.7%的農(nóng)戶沒有任何資產(chǎn)，農(nóng)戶家庭不存在通電困難情況。
調查樣本顯示農(nóng)戶的多維貧困多集中在二維、三維、四維貧困，分別是20.3%、27%和23%，三者的累計多維貧困發(fā)生率高達82.3%，說明該地區(qū)二維、三維、四維貧困比收入貧困還要嚴重。五維度以上多維貧困狀況的農(nóng)戶較少，樣本顯示最嚴重七維貧困農(nóng)戶僅占0.3%。
（四）其他控制變量
（1）農(nóng)戶特征變量。參考已有文獻，主要用是否戶主、戶主性別、戶主年齡、是否是少數(shù)民族等4個方面反映其對農(nóng)戶多維貧困的影響。
（2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況。本文選擇家庭人口規(guī)模、男性勞動力、女性勞動力、從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年限等4個方面特征反映其對農(nóng)戶多維貧困的影響。
（3）村級地理特征變量。借鑒譚燕芝等的研究成果，考慮農(nóng)戶所在村級所屬的地理位置及特征可能會對其多維貧困有一定影響，因此設置農(nóng)戶所在村的村莊類型作為村級控制變量。同時外部自然災害可能會在一定程度上影響農(nóng)戶多維貧困狀況，因為在自然災害頻發(fā)的村莊，頻頻爆發(fā)的自然災害能夠破壞村級的農(nóng)田基礎設施，增加農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，進而加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。以上選取的變量描述性統(tǒng)計如表3。
三、社會資本異質性對農(nóng)戶多維貧困影響實證分析
本文被解釋變量為農(nóng)戶多維貧困，用多維貧困維度數(shù)據(jù)1-8表示農(nóng)戶存在一維貧困到八維貧困，0表示不存在貧困。因變量農(nóng)戶多維貧困是0-8的有序內在排列數(shù)據(jù)，數(shù)值越大表示農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)越嚴重。劉紅云等指出當因變量等級數(shù)增加并且類別數(shù)高于5以上時，通常認為線性回歸與有序離散回歸差別越來越小，因此，本文用OLS模型估計社會資本與農(nóng)戶多維貧困關系，本文設定的回歸方程如下：
上述（1）式中，povertyiv為多維貧困變量，取值范圍為[0，8]，socialnetworkiv是重要解釋變量，包括社會資本總量、社會網(wǎng)絡、社會信任、社會聲望和社會規(guī)范5類社會資本異質性變量；Xiv表示解釋變量，包括一系列農(nóng)戶基本特征變量及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況；βiv表示村級特征變量，εiv為隨機擾動項。表4匯報了社會資本總量及結構對農(nóng)戶多維貧困的影響。
1.社會資本總量及各個維度對農(nóng)戶多維貧困影響
社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困的影響為負，且通過了10%水平的顯著性檢驗，由此可見農(nóng)戶社會資本總量越豐富，越能緩解農(nóng)戶多維貧困的狀態(tài)。農(nóng)戶豐富的社會資本，意味著其血緣、地緣、親緣關系聯(lián)系越頻繁和緊密，較強的血緣、地緣、親緣關系往往給貧困農(nóng)戶提供較多借款和轉移支付等機會，貧困農(nóng)戶依靠豐富社會資本的支持，積極應對小孩升學教育費用、支付意外健康風險、改善生活條件及緩解收入波動的沖擊，有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。研究假設5得到支持。
社會網(wǎng)絡對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生正向影響，且系數(shù)在1%的顯著性水平下通過檢驗，說明以互利為基礎建立的網(wǎng)絡關系，可能會加劇農(nóng)戶的多維貧困狀態(tài)。即社會網(wǎng)絡在影響農(nóng)戶貧困狀態(tài)中可能出現(xiàn)網(wǎng)絡的資源配置功能失調，未能充分調動社會網(wǎng)絡資源，進而不利于農(nóng)戶貧困狀態(tài)緩解，特別是消極社會網(wǎng)絡在為貧困農(nóng)戶帶來經(jīng)濟效益的同時，通常也會損害其他人的相關利益，尤其是農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與村干部之間以互利為基礎的獲取資源機制，引起經(jīng)濟利益分配出現(xiàn)“效率”和“公平”矛盾的問題，弱化了社會網(wǎng)絡緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的功能。研究假設1得到支持。
社會信任對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生負向影響，且系數(shù)在5%的顯著性水平下通過了檢驗，說明在緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)中，社會信任發(fā)揮重要的緩解功能。原因在于，“從熟悉中得到信任”是中國農(nóng)村鄉(xiāng)土社會中社會信任生成并不斷演化發(fā)展的基本邏輯，熟悉的農(nóng)戶之間密切交往，使相互間信息較為透明，降低了合作交易成本，外加本土化的情感認同與信任，易于達成合作契約。多維貧困農(nóng)戶是人力資本脆弱性高、抵抗風險能力差及固定資產(chǎn)缺乏的群體，緩解此類群體的貧困需要較多的人際幫助，來自高頻互動的熟人的支持為合作成功提供了一種信任擔保機制，能有避免機會主義行為，減輕貧困。因此，社會信任能通過建立合作機制緩解農(nóng)戶多維貧困，研究假設2得到支持。
社會聲望對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生正向影響，且社會聲望系數(shù)通過5%水平下的顯著性檢驗，呈現(xiàn)正相關關系，說明社會聲望較高的農(nóng)戶，其多維貧困發(fā)生的可能性增加；而聲望較低的農(nóng)戶，其多維貧困發(fā)生可能性降低，研究假設3未得到驗證。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可能在于農(nóng)戶是政府實施精準扶貧政策過程中貧困識別的最小化瞄準單位，且農(nóng)戶之間天然具有異質性，政府可能根據(jù)不同類型農(nóng)戶的貧困深度和貧困廣度實施差異化的建檔卡，可能將扶貧的資源更多瞄準聲望較低的、貧困較深的農(nóng)戶，另外加上聲望較低的農(nóng)戶可能意識到自己收入、職業(yè)和聲譽處于不利地位，其脫貧內生動力較強，脫貧的積極性增加，一旦外部力量給予扶持，聲望較低的農(nóng)戶積極利用扶貧資源以提升其經(jīng)濟實力，從而跳出多維貧困束縛，到達脫貧的目的。因此，假設3在此并未得到佐證。
社會規(guī)范對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生負向影響，且社會規(guī)范系數(shù)通過了1%水平下的顯著檢驗，表明農(nóng)村規(guī)章制度越完善，越有利于緩解農(nóng)戶貧困狀態(tài)。農(nóng)村地區(qū)的特定貧困人群形成了共同的語言、文化、經(jīng)歷以及共同的價值觀、愿景、道德、規(guī)范等，這種共同的世界觀蘊含著一定的獎懲機制，能有效地增強貧困農(nóng)戶獲取脫貧致富資源行為的可預見性，進而緩解其多維貧困狀態(tài)。規(guī)章制度越透明，農(nóng)戶對脫貧致富的政策信息了解越多，越傾向于從事高回報的工種，獲取較高的經(jīng)濟收入，進一步降低貧困狀態(tài)。規(guī)范借助于互利、互惠、互信、互讓及輿論壓力等形式實現(xiàn)自我約束，在精準扶貧過程中作為一種有效的激勵機制，成為緩解多維貧困的促進力量。研究假設4得到支持。
2.農(nóng)戶基本特征
從表4模型估計結果看，戶主年齡系數(shù)在社會資本結構及總量模型的系數(shù)分別是-0.037和-0.048，且通過了1%顯著性檢驗，表明其顯著負向影響農(nóng)戶多維貧困。模型結果可以看出，隨著農(nóng)戶年齡增長，意味著家庭擁有較強的勞動競爭力，為其帶來較高的經(jīng)濟收入，因此越有利于減輕農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)；是否少數(shù)民族在5%水平上顯著負向影響農(nóng)戶多維貧困，表明漢族更能幫助家庭脫貧，少數(shù)民族的農(nóng)戶陷入多維貧困可能性增加，主要原因是受歷史和現(xiàn)實等多方面因素影響，少數(shù)民族農(nóng)戶自身生計能力受到一定限制，陷入多維貧困概率增加；家庭規(guī)模在5%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困，說明農(nóng)村家庭人口數(shù)量增加可能加劇農(nóng)戶多維貧困的狀態(tài)，主要原因是較多的人口意味著較重家庭負擔，平均每個人享受的福利資源相對較少，不利于改善多維貧困狀態(tài)。
3.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況與村莊類型
男性勞動力在1%水平上顯著負向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，相對女性勞動力而言，男性勞動力對家庭經(jīng)濟貢獻更多，因此，擁有較多的男性勞動力更有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀況。從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年限在1%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，說明從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間越長，越不利用減緩農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，因此，加快農(nóng)村人口勞動力“農(nóng)轉非”的步伐是緩解農(nóng)戶多維貧困的重要路徑之一。村莊類型在10%水平上顯著負向影響農(nóng)戶多維貧困，說明村莊屬于國家級移民扶貧村，國家對其投入較多人力、物力財力，農(nóng)戶越有利于降低多維貧困維度。村莊自然災害狀況在1%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，說明村莊遭受自然災害越嚴重，越有可能增加農(nóng)戶多維貧困的程度。
四、社會資本對農(nóng)戶多維貧困的緩解效應
為了估計社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困緩解作用的穩(wěn)健性，本文采用國內外文獻對社會資本較多采用的測量方式，重新度量社會資本變量，再次估計社會資本對農(nóng)戶多維貧困的影響效應，結果見表5。對社會資本采用“與親朋好友之間禮金支出”來表征。親朋好友之間相互往來是中國農(nóng)村家庭維護其網(wǎng)絡資源和網(wǎng)絡關系的重要路徑，而農(nóng)村地區(qū)親朋好友間的友好往來常常伴隨著大量人情支出（俗稱“份子”支出），因此選用與親朋好友之間禮金支出對數(shù)作為社會資本的替代變量。表5中的結果與表4的結果較為一致，說明本文實證分析結果較為穩(wěn)健。
盡管用因子分析方法降低社會資本維度，以減輕社會資本內生性的可能。但使用的社會資本替代變量不可避免存在內生性問題，本文通過工具變量法對估計結果的穩(wěn)健性進行檢驗。本文參考王春超等文獻的做法，使用距離最近集市花費的時間作為工具變量。距離最近集市花費的時間一定程度上代表了村莊的閉塞程度，會影響村莊內與村莊外親戚朋友交往數(shù)量。離集市花費時間越長，村莊越閉塞，村莊外的親戚朋友交往數(shù)量將越少，人情禮品支出也較少，因而距離集市花費時間會影響農(nóng)戶的人情禮品支出；而離最近集市花費的時間是一個相對外生變量，農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)不會因為離集市時間而發(fā)生變化。
2SLS回歸結果如表5所示。工具變量結果顯示，Wald檢驗的P值為0.0194，在5%的顯著性水平拒絕社會資本代理變量是外生變量的原假設，Durbin和Wu-Hausman檢驗P值分別是0.0382和0.0390，同樣在5%的水平上可以認為社會資本代理變量為內生變量，這表明本文使用工具變量估計是必要的。2SlS模型估計的F為18.63大于臨界值10，最小特征統(tǒng)計值（Minimum Eigenvalue Statistic）為10.0387，大于Stock-Yogo給出的15%水平上的臨界值8.96，因此認為本模型不存在弱工具變量問題。在考慮了社會資本的內生性問題之后，社會資本對農(nóng)戶多維貧困的影響仍然顯著且方向為負，說明社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困的負向效應穩(wěn)定存在。
五、社會資本異質性下農(nóng)戶多維貧困的緩解
基于甘肅、陜西省1327份農(nóng)戶實地調查資料，實證分析社會資本總量及其結構對農(nóng)戶多維貧困影響。借鑒前人研究結果，將社會資本劃分社會網(wǎng)絡、社會信任、社會聲望和社會規(guī)范4個維度，在此基礎上采用因子分析方法，測度社會資本總量，分析社會資本總量及各個維度對農(nóng)戶多維貧困緩解作用，進一步選取社會資本總量替代變量檢驗其對農(nóng)戶多維貧困緩解作用的穩(wěn)健性，最后使用合適的工具變量發(fā)現(xiàn)社會資本總量對農(nóng)戶多維貧困緩解作用顯著存在。研究結果表明：社會資本在不同維度對農(nóng)戶多維貧困影響各不相同。社會規(guī)范、社會信任能夠顯著負向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，而社會網(wǎng)絡、社會聲望卻能夠顯著加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。反映出某一維度的社會資本能加劇農(nóng)戶多維貧困，而另一維度的社會資本對農(nóng)戶多維貧困具有緩解作用，各維度社會資本相互作用導致農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的隨機性，因此社會資本對農(nóng)戶多維貧困影響的研究不能忽視它們的結構異質性。但社會資本總存量能顯著緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，這一結論與社會資本代理變量估計結果一致，通過了嚴格穩(wěn)健性和內生性檢驗。
針對上述結論，在多維貧困方面，未來政府開展精準扶貧工作應從多維角度精準識別貧困戶基本情況，建立多維貧困評價指標體系，并把多維貧困測度結果作為政府決策參考的依據(jù)之一。在社會資本方面，社會資本對農(nóng)戶多維貧困緩解的異質性意味著，社會資本存量較高的精英農(nóng)戶獲得大量互幫、互助及互信的社會資源，而社會資本存量較低、家庭勞動者人數(shù)較少的一般農(nóng)戶難以獲得足夠社會資源，這導致農(nóng)村扶貧過程中存在明顯“精英俘獲”現(xiàn)象，這加劇農(nóng)戶間的資產(chǎn)和收入差距，強化了農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。因此，應著力培育農(nóng)戶不同維度社會資本，緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，這對我國打贏脫貧攻堅戰(zhàn)略、優(yōu)化農(nóng)戶生計結構的轉型和促進農(nóng)村經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有一定借鑒意義。第一，農(nóng)村貧困地區(qū)社會資本對于精準脫貧發(fā)揮重要作用，政府應該充分考慮社會資本這種非正規(guī)承擔網(wǎng)絡的作用。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府可以組織農(nóng)戶之間形成互幫小組，構建和諧的社區(qū)環(huán)境，加強農(nóng)戶之間交流、學習及互利，積極培育農(nóng)戶社會資本。此外，也可以利用農(nóng)戶之間的社會資本，動態(tài)精準瞄準、精準識別及精準監(jiān)測農(nóng)戶多維貧困情況，阻斷農(nóng)戶致貧返貧的風險，充分利用農(nóng)戶社會資本的同時防止扶貧資源被非貧困戶侵占。第二，政府應該通過社會資本作用，建立農(nóng)戶之間普遍信任的網(wǎng)絡關系，積極培育農(nóng)戶生計能力，優(yōu)化配置家庭內部勞動力資源，強化其“農(nóng)轉非”生計活動，促進農(nóng)戶生計結構轉型，防止農(nóng)戶再次陷入貧困風險。
【本文作者：賀志武，西安文理學院經(jīng)濟管理學院講師；胡倫，西北農(nóng)林科技大學經(jīng)濟管理學院研究人員】
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉自：中國農(nóng)村學（微信公眾號原創(chuàng)）2018-06-04
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