劉守英等:集體所有制的理論來(lái)源與實(shí)踐演進(jìn)

集體所有制作為一種對(duì)中國(guó)變革與發(fā)展產(chǎn)生了重大影響的制度選擇，迄今并沒(méi)有得到客觀的分析與總結(jié)。大量帶有意識(shí)形態(tài)和情感色彩的言論一直影響著這一制度的走向，集體所有制的內(nèi)涵、性質(zhì)以及實(shí)現(xiàn)形式等基本理論問(wèn)題時(shí)常出現(xiàn)截然相反的觀點(diǎn)和解釋。建國(guó)以來(lái)，在集體所有制建立和變革關(guān)鍵時(shí)期出現(xiàn)的集體所有制理論爭(zhēng)論共有四次。第一次是建國(guó)初期關(guān)于農(nóng)業(yè)發(fā)展道路和合作化發(fā)展速度的爭(zhēng)論，焦點(diǎn)是“先機(jī)械化后合作化”還是“先合作化后機(jī)械化”，結(jié)果是中國(guó)走上合作化進(jìn)而集體化的道路。第二次是改革初期關(guān)于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制性質(zhì)和改革道路的爭(zhēng)論，結(jié)果是1982年到1986年的五個(gè)中央“一號(hào)文件”的頒布進(jìn)一步完善和推廣了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，但集體化的改革思路仍然活躍在理論爭(zhēng)論中。第三次是20世紀(jì)90年代關(guān)于“第二次飛躍”和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的爭(zhēng)論，出現(xiàn)了以第二次飛躍否定第一次飛躍、發(fā)揮統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)層次功能的集體化觀點(diǎn)，以及家庭經(jīng)營(yíng)與統(tǒng)一社會(huì)化服務(wù)體系相結(jié)合的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的觀點(diǎn)，兩種觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)。第四次是當(dāng)前對(duì)集體所有制改革方向的爭(zhēng)論。農(nóng)村土地制度、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)制度等多項(xiàng)改革在十八屆三中全會(huì)以后全面展開(kāi)，關(guān)于克服傳統(tǒng)分散小農(nóng)經(jīng)營(yíng)弊端的改革形成了三種截然不同的觀點(diǎn)：一是重回集體化；二是土地私有化；三是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上完善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體制，以組織化、規(guī)模化、服務(wù)化發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。建國(guó)以來(lái)的四次爭(zhēng)論，說(shuō)明集體所有制理論來(lái)源和實(shí)踐演進(jìn)研究既具有現(xiàn)實(shí)重要性，也具有理論必要性，理論認(rèn)識(shí)不清往往會(huì)影響政策制定和實(shí)踐探索。

實(shí)際上，集體所有制的理論來(lái)源和實(shí)踐演進(jìn)具有清晰的邏輯線索，即集體所有制的理論來(lái)源于馬克思、恩格斯經(jīng)典理論，在蘇聯(lián)經(jīng)過(guò)了戰(zhàn)時(shí)共耕制、列寧模式合作制到斯大林模式集體農(nóng)莊所有制的實(shí)踐，其歷史值得反思與借鑒。中國(guó)集體所有制建立與變遷既受到馬克思集體所有制經(jīng)典理論和蘇聯(lián)做法的影響，也受到中國(guó)土地制度傳統(tǒng)和國(guó)家制度變革方式的影響。本文從經(jīng)典文獻(xiàn)和制度分析出發(fā)，厘清了馬克思、恩格斯經(jīng)典意義集體所有制的含義和實(shí)現(xiàn)形式，回顧了蘇聯(lián)實(shí)踐中列寧模式、斯大林模式集體所有制的制度特征和實(shí)施成效，概述了中國(guó)集體所有制的建構(gòu)、形成與演變，最后給出簡(jiǎn)要結(jié)論。

一、馬克思、恩格斯意義的集體所有制及其實(shí)現(xiàn)路徑

（一）集體所有制的含義

馬克思、恩格斯對(duì)農(nóng)民和土地問(wèn)題的研究是在資本主義社會(huì)化大生產(chǎn)視閾下展開(kāi)的。在他們看來(lái)，資本主義生產(chǎn)方式帶來(lái)社會(huì)生產(chǎn)高度發(fā)達(dá)的同時(shí)，也會(huì)造成資本主義私有制與社會(huì)化大生產(chǎn)之間的矛盾。為此，應(yīng)“在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制”。他們旨在重新恢復(fù)一個(gè)生產(chǎn)資料和產(chǎn)品由自由人聯(lián)合體共同所有基礎(chǔ)上的、勞動(dòng)者的勞動(dòng)和勞動(dòng)力都?xì)w個(gè)人所有、每個(gè)人都能得到全面充分發(fā)展的共有制，最終建立“勞動(dòng)者個(gè)人的共同所有制”（嚴(yán)聞廣，1991）。恩格斯將生產(chǎn)資料的占有方式分為“個(gè)人占有”和“公共占有”，并預(yù)示個(gè)人占有被“工業(yè)的進(jìn)步”所排除，而公共占有會(huì)隨著資本主義的發(fā)展而成為可能。

土地作為最基本和最重要的生產(chǎn)資料，實(shí)現(xiàn)土地的共同占有是實(shí)現(xiàn)公有制的基礎(chǔ)。馬克思和恩格斯將“私有制作為公共的、集體的所有制的對(duì)立物”，此處的“集體”是指“生產(chǎn)者作為自由人的聯(lián)合體”（苑鵬，2015）。因此，馬克思意義的集體所有制是為了克服資本主義基本矛盾而提出的，與私有制下生產(chǎn)資料私人占有相對(duì)立，是對(duì)生產(chǎn)資料所有權(quán)的全社會(huì)成員共同占有，與全民所有制同義，并不等同于部分社會(huì)成員占有生產(chǎn)資料的集體所有制，“并不存在剝奪了個(gè)人所有權(quán)的合作社的集體所有制”（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所“農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革研究”課題組、張曉山，2015）。總而言之，土地的集體所有制意指土地所有權(quán)的全社會(huì)成員共同占有，而非部分成員占有土地所有權(quán)。

（二）集體所有制的實(shí)現(xiàn)路徑

馬克思強(qiáng)調(diào)促進(jìn)土地私有制向集體所有制的過(guò)渡。但是，在馬恩經(jīng)典意義上，集體所有制的實(shí)現(xiàn)路徑取決于現(xiàn)有制度狀況和生產(chǎn)力水平，而不存在單一的路徑。

1.在資本主義大土地所有制的國(guó)家，實(shí)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下的土地國(guó)有化。馬克思明確指出，只有在資本主義大土地所有制的國(guó)家，才有條件和可能將土地直接變?yōu)楣餐加械呢?cái)產(chǎn)，并最終實(shí)現(xiàn)土地國(guó)有化。在這類(lèi)以大地產(chǎn)、大規(guī)模經(jīng)營(yíng)和雇傭勞動(dòng)為特點(diǎn)的國(guó)家，占農(nóng)村人口大多數(shù)的農(nóng)民喪失了其耕種土地的所有權(quán)，農(nóng)民要想脫離貧困，首要任務(wù)是將大地主和封建主私有的土地“變作由農(nóng)業(yè)工人的合作團(tuán)體集體耕種的社會(huì)財(cái)產(chǎn)”，變?yōu)椤凹w的、國(guó)家的財(cái)產(chǎn)”。隨著人口增長(zhǎng)、人口集中和社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，資本主義農(nóng)場(chǎng)主較小塊土地所有者更易萌生采取“集體的和有組織的勞動(dòng)并使用機(jī)器和其他發(fā)明”的想法，成為促成土地共同占有的可能因素。通過(guò)革命等方式實(shí)現(xiàn)土地共同占有進(jìn)而國(guó)有化之后，在國(guó)家的監(jiān)督下，全國(guó)性、規(guī)模化、有計(jì)劃、有組織的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)能解決居民需要與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)上漲和個(gè)人任意經(jīng)營(yíng)引致的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不穩(wěn)定的矛盾。因此，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，對(duì)于農(nóng)民和農(nóng)場(chǎng)主，土地個(gè)人所有制及其對(duì)應(yīng)的小生產(chǎn)都不會(huì)是最佳選擇，“社會(huì)運(yùn)動(dòng)將作出決定：土地只能是國(guó)家的財(cái)產(chǎn)”。

2.在土地農(nóng)民所有制的國(guó)家，走“農(nóng)民自己經(jīng)濟(jì)的道路”。以小土地、資金缺乏、依靠自己或家屬耕種為特點(diǎn)的國(guó)家，離土地國(guó)有化要遠(yuǎn)得多。農(nóng)民“仍然癡情地迷戀著他那一小塊土地和他對(duì)這塊土地的純粹有名無(wú)實(shí)的所有權(quán)”，“土地所有制的這種形式以及由此造成的把土地分成小塊耕種的方式，排斥了采用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)改良措施的任何可能性，同時(shí)還把耕種者本身變成任何社會(huì)進(jìn)步尤其是土地國(guó)有化的最堅(jiān)決的反對(duì)者”。“在資產(chǎn)階級(jí)掌握政權(quán)的情況下，實(shí)行土地國(guó)有化，并把土地分成小塊出租給個(gè)人或工人協(xié)作社，只會(huì)造成他們之間的殘酷競(jìng)爭(zhēng)，引起地租的增長(zhǎng)，從而給占有者提供了靠生產(chǎn)者為生的新的方便”。由此，馬克思否認(rèn)了土地農(nóng)民所有制國(guó)家直接以土地國(guó)有化實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料共同占有的可能性。

馬克思指出了土地農(nóng)民所有制國(guó)家實(shí)現(xiàn)向“集體所有制”過(guò)渡的方式是“農(nóng)民自己通過(guò)經(jīng)濟(jì)的道路”，所謂“經(jīng)濟(jì)的道路”就是通過(guò)一定的利益聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的互助合作，最終實(shí)現(xiàn)“集體所有制”。他十分明確地反對(duì)改造農(nóng)民土地所有制的兩種錯(cuò)誤傾向：一是廢除繼承權(quán)或廢除農(nóng)民所有權(quán)。只有在農(nóng)民被租佃資本家排擠，直至變?yōu)橥鞘泄と艘粯拥臒o(wú)產(chǎn)者和雇傭工人的情況下才能廢除農(nóng)民所有制，否則就會(huì)得罪農(nóng)民，破壞工農(nóng)聯(lián)盟。二是在土地所有制的變革中，不能“用簡(jiǎn)單地把大地產(chǎn)轉(zhuǎn)交給農(nóng)民以擴(kuò)大小塊土地的辦法來(lái)鞏固小塊土地所有制”，因?yàn)檫@實(shí)際上導(dǎo)致土地所有制更加分散和落后，不利于農(nóng)業(yè)的社會(huì)化生產(chǎn)。

此外，馬克思還就實(shí)行農(nóng)業(yè)公社所有制的俄國(guó)，能否以及如何利用“公”的成分向大規(guī)模、合作勞動(dòng)的集體所有制過(guò)渡以擺脫俄國(guó)農(nóng)業(yè)絕境進(jìn)行分析。俄國(guó)農(nóng)村公社存在半公半私二重性，既有“耕地仍歸公社所有，但定期在農(nóng)業(yè)公社各個(gè)社員之間進(jìn)行重分”的集體所有制因素，也存在“每一個(gè)農(nóng)民用自己的力量來(lái)耕種分配給他的田地，并且把生產(chǎn)得來(lái)的產(chǎn)品留為己有”，“房屋及其附屬物——園地，已經(jīng)是農(nóng)民的私有財(cái)產(chǎn)”等私有制因素，俄國(guó)是否能夠走上集體所有制道路取決于該國(guó)歷史條件是有利于發(fā)揮集體所有制因素還是有利于發(fā)揮私有制因素。馬克思從以下四個(gè)方面論述了俄國(guó)農(nóng)村公社走向集體所有制的有利條件：第一，資本主義生產(chǎn)的基本矛盾導(dǎo)致集體生產(chǎn)和集體占有的集體所有制成為時(shí)代歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。馬克思論述道：“‘農(nóng)村公社’的這種發(fā)展是符合我們的時(shí)代歷史發(fā)展的方向的……資本主義生產(chǎn)在它最發(fā)達(dá)的歐美各國(guó)中所遭到的致命危機(jī)，而這種危機(jī)將隨著資本主義的消滅、隨著現(xiàn)代社會(huì)回復(fù)到古代類(lèi)型的最高形式，回復(fù)到集體生產(chǎn)和集體占有而結(jié)束。”第二，作為前資本主義社會(huì)早已存在并延續(xù)至今的公社所有制，俄國(guó)農(nóng)民公社可能利用資本主義生產(chǎn)方式的生產(chǎn)力基礎(chǔ)直接過(guò)渡到集體所有制。資本主義生產(chǎn)為俄國(guó)農(nóng)業(yè)公社實(shí)現(xiàn)“集體勞動(dòng)”奠定了生產(chǎn)力的基礎(chǔ)和物質(zhì)條件，如同俄國(guó)采用機(jī)器、輪船、汽車(chē)等不需要經(jīng)過(guò)機(jī)器工業(yè)時(shí)代一樣，俄國(guó)有可能吸收資本主義制度的一切有益成就，直接過(guò)渡到集體所有制。第三，俄國(guó)農(nóng)民公社本身存在集體所有制因素。公社的土地公有制是“構(gòu)成集體生產(chǎn)和集體占有的自然基礎(chǔ)”，“俄國(guó)土地的天然地勢(shì)，適合于利用機(jī)器進(jìn)行大規(guī)模組織起來(lái)、實(shí)行合作勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)耕種”，“俄國(guó)農(nóng)民習(xí)慣于勞動(dòng)組合關(guān)系，這便于它從小土地經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到集體經(jīng)濟(jì)，而且，俄國(guó)農(nóng)民在沒(méi)有進(jìn)行分配的草地上、在排水工程以及其他關(guān)系到共同利益的事業(yè)方面，已經(jīng)在一定程度上實(shí)行集體經(jīng)營(yíng)了”，“有助于他們從小土地經(jīng)濟(jì)向合作經(jīng)濟(jì)過(guò)渡”。第四，農(nóng)村公社所有制本身處在滅亡和瓦解的邊緣，存在變革的可能性和必要性。國(guó)家借助集中在它手中的各種社會(huì)力量來(lái)壓迫公社，這種外來(lái)的壓迫極有可能加速公社的瓦解，應(yīng)當(dāng)集中一切力量“保證農(nóng)村公社的自由發(fā)展”，使農(nóng)村公社成為俄國(guó)復(fù)興的因素和優(yōu)于資本主義國(guó)家的制度因素。

在此基礎(chǔ)上，馬克思認(rèn)為，英國(guó)式的資本主義租佃在半公半私二重性的公社所有制的改造中是不可行的，原因在于資本主義租佃同公社所有制中存在的土地公有制和集體勞動(dòng)是相悖的。馬克思提出實(shí)現(xiàn)公社所有制向集體所有制過(guò)渡的路徑是將公社所有制下的農(nóng)民組織起來(lái)，實(shí)現(xiàn)“大規(guī)模組織起來(lái)的合作勞動(dòng)”，以此克服生產(chǎn)資料不足和技術(shù)落后的困境。同時(shí)，馬克思認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予俄國(guó)公社以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模組織起來(lái)的合作勞動(dòng)的現(xiàn)成物質(zhì)條件。

（三）合作社是集體所有制的主要實(shí)現(xiàn)形式

合作社既是資本主義大土地所有制國(guó)家在土地國(guó)有化之后進(jìn)行具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的單位，也是土地農(nóng)民所有制國(guó)家通過(guò)“農(nóng)民自己經(jīng)濟(jì)的道路”實(shí)現(xiàn)集體所有制的具體路徑。第一，對(duì)于資本主義大土地所有制的國(guó)家，資本主義的經(jīng)營(yíng)方式將導(dǎo)致公有制性質(zhì)的喪失，因此應(yīng)當(dāng)把土地交給無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的合作社。無(wú)產(chǎn)階級(jí)一旦掌權(quán)，就應(yīng)該“把大地產(chǎn)轉(zhuǎn)交給（先是租給）在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的合作社，這樣，國(guó)家仍然是土地的所有者”，“社會(huì)（即首先是國(guó)家）保持對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)，這樣合作社的特殊利益就不可能壓過(guò)全社會(huì)的整個(gè)利益”。第二，合作社是土地農(nóng)民所有制國(guó)家改造小農(nóng)的形式。恩格斯指出，小農(nóng)所從事的小生產(chǎn)會(huì)逐漸被社會(huì)化大生產(chǎn)的生產(chǎn)方式所淘汰。合作社能夠在小農(nóng)消亡趨勢(shì)下將他們組織到農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)中，“主要的任務(wù)是使農(nóng)民明白地看到，我們要挽救和保全他們的房屋和土地，只有把它們變成合作社的占有和合作社的生產(chǎn)才能做到”，這不僅僅是“為了他們自己的利益”，而且是“他們唯一得救的途徑”。恩格斯在討論法國(guó)農(nóng)民問(wèn)題時(shí)，強(qiáng)調(diào)不能采取強(qiáng)制性方式改造小農(nóng)，認(rèn)為“法國(guó)同志有一點(diǎn)是完全正確的：違反小農(nóng)的意志，任何穩(wěn)固的變革在法國(guó)都是不可能的”。進(jìn)一步地，恩格斯提出了無(wú)產(chǎn)階級(jí)獲得政權(quán)之后不能像對(duì)待大地產(chǎn)占有者一樣強(qiáng)制剝奪小農(nóng)，“我們對(duì)于小農(nóng)的任務(wù)，首先是把他們的私人生產(chǎn)和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a(chǎn)和占有，但不是用強(qiáng)制的辦法，而是通過(guò)示范和為此提供社會(huì)幫助”，“我們不會(huì)違反他們的意志而用強(qiáng)力干預(yù)他們的財(cái)產(chǎn)關(guān)系”。

在恩格斯的構(gòu)想中，合作社占有是在全社會(huì)成員共同占有生產(chǎn)資料的前提下由合作社擁有使用生產(chǎn)資料的權(quán)利，也就是占有生產(chǎn)資料的使用權(quán)而非生產(chǎn)資料的集體所有權(quán)（苑鵬，2015）。合作社是一種成員共同占有下的要素組合，這種要素組合具有以下特征：土地要素大規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。“一個(gè)村莊或教區(qū)的農(nóng)民……應(yīng)當(dāng)把自己的土地結(jié)合為一個(gè)大田莊”，“把各小塊土地結(jié)合起來(lái)并且在全部結(jié)合起來(lái)的土地上進(jìn)行大規(guī)模經(jīng)營(yíng)”，將土地集中起來(lái)在合作社范圍內(nèi)共同占有和使用。勞動(dòng)力要素優(yōu)化配置。合作社成員“共同出力耕種”，就能夠?qū)崿F(xiàn)勞動(dòng)力的節(jié)省。進(jìn)一步地，將節(jié)省出來(lái)的勞動(dòng)力用以擴(kuò)大生產(chǎn)或者從事副業(yè)，“或是從鄰近的大田莊中另?yè)艹鲆恍┨锏亟o農(nóng)民合作社支配，或是給這些農(nóng)民以資金和可能性去從事副業(yè)，盡可能并且主要是為了他們自己的消費(fèi)”。資本要素由國(guó)家主導(dǎo)引入。國(guó)家在利率、貸款、物質(zhì)生產(chǎn)資料等方面為合作社提供支持。要素組合不斷升級(jí)。土地、勞動(dòng)力和資本要素的集約與重組使得勞動(dòng)者的“經(jīng)濟(jì)地位都有所改善，并且這同時(shí)會(huì)保證總的社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)有必要的威信逐漸把農(nóng)民合作社轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒?jí)的形式”。勞動(dòng)產(chǎn)品按生產(chǎn)要素分配與按勞分配相結(jié)合，即按照“入股土地、預(yù)付資金和所出勞力的比例”進(jìn)行結(jié)算。

總而言之，為了克服資本主義內(nèi)在矛盾，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)生產(chǎn)者共同占有生產(chǎn)資料的社會(huì)化大生產(chǎn)，馬克思和恩格斯提出了與私有制對(duì)立的集體所有制的未來(lái)構(gòu)想以及不同初始條件國(guó)家實(shí)現(xiàn)土地共同占有的路徑。資本主義大土地所有制國(guó)家應(yīng)在直接實(shí)行土地國(guó)有化后，將土地交給合作社從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。土地農(nóng)民所有制國(guó)家應(yīng)引導(dǎo)農(nóng)民自己走經(jīng)濟(jì)的道路，通過(guò)非強(qiáng)制的示范和幫助首先達(dá)成合作社對(duì)生產(chǎn)資料的占有和生產(chǎn)，逐漸向集體所有制發(fā)展。土地公社所有制的俄國(guó)應(yīng)發(fā)揮其公有制因素，用合作經(jīng)濟(jì)逐漸實(shí)現(xiàn)全社會(huì)勞動(dòng)者對(duì)生產(chǎn)資料的共同占有。

 二、列寧模式集體所有制：農(nóng)村公社制的強(qiáng)化、共耕制到合作制

十月革命成功以后，蘇維埃俄國(guó)在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上開(kāi)啟了探索建立勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料集體所有制的進(jìn)程。列寧在推行土地國(guó)有化政策的同時(shí)，將戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策轉(zhuǎn)變?yōu)樾陆?jīng)濟(jì)政策，以合作制代替共耕制，嘗試將農(nóng)民組織起來(lái)，逐步實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)。

（一）土地國(guó)有化與農(nóng)村公社制的強(qiáng)化

從基輔羅斯開(kāi)始存在了上千年的農(nóng)村公社，在十月革命之前即是政社合一的組織。十月革命成功之后農(nóng)村公社并沒(méi)有被消滅，而是作為蘇維埃俄國(guó)農(nóng)村土地事務(wù)管理的主要組織，一直延續(xù)到蘇聯(lián)推行全盤(pán)集體化運(yùn)動(dòng)才宣告退出歷史舞臺(tái)。十六世紀(jì)俄國(guó)農(nóng)民農(nóng)奴化，村社形成了集中居住、“土地公有”和定期重分的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)歷經(jīng)1861年農(nóng)奴制改革和1906～1911年斯托雷平土地改革之后依然存續(xù)并發(fā)揮作用。

十月革命給俄國(guó)農(nóng)村帶來(lái)巨變，不僅以土地國(guó)有化名義消滅了地主土地所有制，而且以村社名義消滅了獨(dú)立農(nóng)民制度。農(nóng)村公社于十月革命后的強(qiáng)化，在一定程度上影響了蘇維埃俄國(guó)及蘇聯(lián)社會(huì)主義發(fā)展的方向和具體形式（金雁，1991）。十月革命勝利后，蘇俄宣布“廢除地主土地所有制”，“永遠(yuǎn)廢除土地私有權(quán)”，將“一切土地”收歸國(guó)有，“全部土地連同一切建筑物、農(nóng)具和其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用具均為全體勞動(dòng)人民的財(cái)產(chǎn)”，交給勞動(dòng)農(nóng)民使用。盡管法律上實(shí)行了土地國(guó)有化，但是農(nóng)村公社不僅沒(méi)有被消滅，反而發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。第一，農(nóng)村公社成為土地的實(shí)際控制者。“農(nóng)民的土地要求首先在于無(wú)償?shù)貜U除一切形式的土地私有制，直到農(nóng)民的土地私有制，把經(jīng)營(yíng)水平高的農(nóng)莊交給國(guó)家或村社……農(nóng)民要求……取消關(guān)于退出村社、關(guān)于單獨(dú)田莊等的法律”。土地國(guó)有化實(shí)際上是村社化，“在農(nóng)民眼里，土地屬于每一個(gè)人，屬于村社，或?qū)儆谏系郏麄儚牟徽f(shuō)它屬于國(guó)家”（金雁，1991），列寧指出：“在解決由誰(shuí)支配土地的問(wèn)題上，我們優(yōu)先考慮農(nóng)業(yè)公社”。第二，村社制度中的土地平分和定期重分原則在蘇俄土地改革中得到貫徹。1917年全俄工兵代表蘇維埃第二次代表大會(huì)指出：“土地應(yīng)當(dāng)平均使用，即根據(jù)勞動(dòng)定額或消費(fèi)定額把土地分配給勞動(dòng)者”，“土地應(yīng)根據(jù)人口增加、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和農(nóng)作技術(shù)提高等情況，定期重新分配”。1918年的《土地社會(huì)化法令》也規(guī)定：“勞動(dòng)人民中的土地分配應(yīng)按照平分—?jiǎng)趧?dòng)原則進(jìn)行，根據(jù)各地區(qū)歷史上形成的土地使用制度，使消費(fèi)—?jiǎng)趧?dòng)用地不超過(guò)每個(gè)農(nóng)戶現(xiàn)有人力的勞動(dòng)能力，同時(shí)又能保證農(nóng)民家庭的生活無(wú)貧困之虞”。第三，獨(dú)立田莊和獨(dú)立農(nóng)民大量減少。1917年《土地法令》曾規(guī)定，“使用土地的方式，不應(yīng)受任何限制，各鄉(xiāng)村可決定采用……按獨(dú)立農(nóng)莊……等方式使用”，農(nóng)業(yè)人民委員部也認(rèn)為，“在獨(dú)立農(nóng)莊不屬于富農(nóng)時(shí)”可保持現(xiàn)狀。但十月革命之后，農(nóng)村公社不僅吸收了地主和教會(huì)的土地（地主所有制），而且收回了大量獨(dú)家農(nóng)莊和獨(dú)家田（地段土地使用制），農(nóng)村公社土地所有制在全蘇俄土地中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。1922年，在主要農(nóng)業(yè)區(qū)，農(nóng)村公社土地所有制土地占全部土地的98%—99%，在西部地區(qū)和西北地區(qū)占65%—75%，在中央工業(yè)區(qū)占80%—95%（曹維安，1991）。直到將近實(shí)施農(nóng)業(yè)集體化方針的1927年，農(nóng)村公社仍然控制著全蘇96%的土地和95%的農(nóng)戶（金雁，1991）。

（二）戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義下的共耕制及其后果

農(nóng)村公社土地所有制被強(qiáng)化實(shí)質(zhì)上是“土地社會(huì)化”，與1885年以來(lái)蘇共在民主革命時(shí)期提出的打破村社束縛的土地綱領(lǐng)不一致（金雁，1991），也與列寧1906年3月提出的具有社會(huì)主義性質(zhì)的土地國(guó)有制最終目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。列寧并不支持土地平分和定期重分，他指出：“我們布爾什維克曾是反對(duì)土地社會(huì)化法令的，但我們還是簽署了這個(gè)法令，因?yàn)槲覀儾辉高`背大多數(shù)農(nóng)民的意志……我們不愿強(qiáng)迫農(nóng)民接受他們不成熟的思想……最好是讓勞動(dòng)農(nóng)民通過(guò)自身的感受和切身的體會(huì)自己認(rèn)識(shí)到平分土地是荒謬的。”在現(xiàn)實(shí)中，土地平分不斷進(jìn)行，1925年到1926年，北高加索、中央黑土地地區(qū)以及烏拉爾等主要農(nóng)業(yè)區(qū)都重分土地，沃龍涅什省近半數(shù)的村社是兩三年一分（金雁，1991）。頻繁的土地重分導(dǎo)致土地使用權(quán)不穩(wěn)定，影響長(zhǎng)期投資，平分的傳統(tǒng)導(dǎo)致地塊過(guò)于細(xì)碎，影響正常的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（金雁，1991）。因此，列寧提出，“只有實(shí)行共耕制才是出路”，才能“擺脫小經(jīng)濟(jì)的弊病”，期望通過(guò)共耕制引導(dǎo)農(nóng)民組織起來(lái)，恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

更重要的是，農(nóng)村階級(jí)矛盾的尖銳化不利于農(nóng)村穩(wěn)定和國(guó)家集中力量贏得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利、鞏固新生政權(quán)，推行共耕制的更重要目標(biāo)是穩(wěn)定農(nóng)村和保障奪取戰(zhàn)爭(zhēng)勝利所需要的糧食。戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)造成俄國(guó)國(guó)內(nèi)階級(jí)矛盾尖銳化，農(nóng)村的反革命分子和富農(nóng)不僅拒絕將糧食賣(mài)給國(guó)家，而且以暴動(dòng)、暗殺等形式反對(duì)新生的蘇維埃政權(quán)。俄國(guó)農(nóng)村分為了“貧苦勞動(dòng)農(nóng)民”和“比較富裕的農(nóng)民”兩大陣營(yíng)，要穩(wěn)定農(nóng)村，就要推行共耕制。1918年12月，列寧提出，“我們的共同任務(wù)和我們的共同目的是過(guò)渡到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，過(guò)渡到集體支配土地，過(guò)渡到共耕制”，期望通過(guò)大規(guī)模集體農(nóng)莊共同耕作，保證紅軍和城市糧食供應(yīng)，使國(guó)家擺脫饑餓狀態(tài)和危機(jī)的困境。1919年2月《關(guān)于社會(huì)主義土地整理和過(guò)渡到社會(huì)主義農(nóng)業(yè)的措施（條例）》指出，土地“首先用之于蘇維埃農(nóng)場(chǎng)和公社的需要，其次用之于勞動(dòng)組合和協(xié)作社的需要和用之于共耕，再次之用之于個(gè)體土地使用者謀取生活資料”。這一規(guī)定為土地使用形式從個(gè)體轉(zhuǎn)變到集體作出了制度安排，戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義為推進(jìn)這一轉(zhuǎn)變提供了制度前提。

“共耕制”就是在土地國(guó)有化的基礎(chǔ)上組織集體農(nóng)莊，實(shí)行農(nóng)具公有、牲畜共有（章前明，1992），集體共同勞作，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理，統(tǒng)一分配。共耕制組織主要在沒(méi)收地主大莊園的基礎(chǔ)上進(jìn)行，到1920年，共耕制組織占有耕地面積達(dá)117.66萬(wàn)畝，其中70%—90%建立在過(guò)去地主莊園之上（楊承訓(xùn)、余大章，1984）。集體農(nóng)莊組織形式成為“集體制”在蘇俄首次實(shí)踐的主要形式，包含農(nóng)業(yè)公社、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)組合以及共耕社（協(xié)作社）三種公有化程度不同的基本形式（參見(jiàn)表1）。

（三）新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的合作制

戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期推行共耕制的實(shí)踐表明，集體制的集體農(nóng)莊（尤其是農(nóng)業(yè)公社）大大超出了蘇俄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展水平，“建立人為的假公社，使個(gè)別人脫離群眾是最危險(xiǎn)的事情。”這不僅因違背馬克思、恩格斯提出的“不能剝奪農(nóng)民”的基本原則而遭受到農(nóng)民的廣泛抵制，而且未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的發(fā)展目標(biāo)。正如列寧在1920年12月所指出的：“集體農(nóng)莊的問(wèn)題并非當(dāng)務(wù)之急……必須依靠個(gè)體農(nóng)民，而個(gè)體農(nóng)民的情況就是如此，并且在最近不會(huì)有所改變。因此現(xiàn)在還不能設(shè)想向社會(huì)主義和集體化過(guò)渡”。

為此，蘇維埃俄國(guó)開(kāi)始從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟(jì)政策過(guò)渡：第一，改余糧征集制為糧食稅，恢復(fù)商品交換，擴(kuò)大商品流通，允許農(nóng)民自由貿(mào)易。1921年俄共（布）第十次代表大會(huì)將余糧征集制改為糧食稅，規(guī)定農(nóng)民在繳納一定的糧食稅之后，余糧歸個(gè)人所有。“糧食稅”代替“余糧收集制”，讓“農(nóng)民可以自由買(mǎi)賣(mài)稅后的剩余農(nóng)產(chǎn)品”，同時(shí)“發(fā)展農(nóng)業(yè)和工業(yè)間的流轉(zhuǎn)，發(fā)展小工業(yè)”，以保證農(nóng)民在較為自由地支配自己的經(jīng)濟(jì)資源的基礎(chǔ)上正確并且安心地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，鞏固農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和提高生產(chǎn)率。同時(shí)，允許農(nóng)民自由貿(mào)易，使農(nóng)民成為名副其實(shí)的小商品生產(chǎn)者，這種小生產(chǎn)實(shí)際上是適應(yīng)于蘇俄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力所做出的一種讓步，是“利用資本主義（特別是要把它納入到國(guó)家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”第二，維持土地國(guó)有制的前提下，取消對(duì)個(gè)體農(nóng)民的歧視性政策。1922年的《土地法典》承認(rèn)農(nóng)民對(duì)土地的占有權(quán)，并強(qiáng)調(diào)任何人不能剝奪其獨(dú)立經(jīng)營(yíng)土地的權(quán)利。面對(duì)使農(nóng)民關(guān)心個(gè)人利益，即“恢復(fù)私有制”的指責(zé)，列寧甚至解釋說(shuō)：“我們從來(lái)沒(méi)有廢除過(guò)農(nóng)民對(duì)消費(fèi)品和工具的個(gè)人所有制。我們廢除的是土地私有制，而農(nóng)民沒(méi)有私有的土地，他們是在租來(lái)的土地上經(jīng)營(yíng)。”第三，建立合作社，搭建國(guó)家和農(nóng)民溝通的橋梁，將小生產(chǎn)和大生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)。“既然糧食稅意味著可以自由出賣(mài)剩下的（納稅以后的）余糧，那么我們就必須竭力設(shè)法把資本主義的這種發(fā)展（因?yàn)橘I(mǎi)賣(mài)自由、貿(mào)易自由就是資本主義的發(fā)展）納入合作制資本主義的軌道。”此時(shí)，列寧將合作社當(dāng)作是國(guó)家資本主義的一種形式，利用資本主義的這種易于計(jì)算、監(jiān)督、監(jiān)察，國(guó)家便于和它們訂立合同關(guān)系的特點(diǎn)，通過(guò)國(guó)家資本主義聯(lián)合小農(nóng)（楊承訓(xùn)、余大章，1984）。

1921年俄共（布）第十次代表大會(huì)作出專(zhuān)門(mén)決議，規(guī)定將實(shí)施合作制作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)的戰(zhàn)略方針。所謂合作制，即為了實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)社會(huì)化，一是國(guó)家利用合作社首先將分散、無(wú)計(jì)劃的買(mǎi)賣(mài)變?yōu)榧w和有組織的商業(yè)活動(dòng)；二是通過(guò)有組織的商業(yè)活動(dòng)（即流通），將分散的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)連接到社會(huì)化大生產(chǎn)的體系中去；三是將合作制擴(kuò)充到生產(chǎn)領(lǐng)域，建立社會(huì)主義大農(nóng)業(yè)（王斯德，1988）。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，以合作社為工具在流通領(lǐng)域使個(gè)體農(nóng)民的生產(chǎn)、商品活動(dòng)同國(guó)家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)，從而使個(gè)體農(nóng)民經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義經(jīng)濟(jì)。值得注意的是，列寧認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)合作化需要“整整一個(gè)歷史時(shí)代，在最好的情況下，我們度過(guò)這個(gè)時(shí)代也要一二十年”。蘇俄的合作社主要分為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社和農(nóng)業(yè)消費(fèi)合作社兩種：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（又可細(xì)分為農(nóng)業(yè)合作社、信貸合作社、生產(chǎn)協(xié)作社和機(jī)器協(xié)作社等）向農(nóng)民提供貸款，向農(nóng)民提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)（例如機(jī)器租賃站、谷物整理站、種子站等）和農(nóng)藝技術(shù)指導(dǎo)，但保留和保護(hù)農(nóng)民的個(gè)體生產(chǎn)；農(nóng)業(yè)消費(fèi)合作社則主要向合作社成員（包括農(nóng)民和城市居民）出售物美價(jià)廉的商品、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，按照有利于成員的價(jià)格收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品（許新華，1998）。

與共耕制集體農(nóng)莊形成鮮明對(duì)比，農(nóng)民加入各類(lèi)合作社組織的積極性極高，各類(lèi)合作社組織，尤其是農(nóng)村生產(chǎn)合作社快速發(fā)展。1921年至1925年，農(nóng)村生產(chǎn)合作社數(shù)量從24060個(gè)增長(zhǎng)到54813個(gè)，參加農(nóng)戶占總農(nóng)戶數(shù)的28%。同一時(shí)期，集體農(nóng)莊僅從16000個(gè)增長(zhǎng)到21900個(gè)，參加農(nóng)戶占比從0.9%增加到1.2%。1929年，農(nóng)村生產(chǎn)合作社及農(nóng)村消費(fèi)合作社數(shù)量分別為198000個(gè)和25757個(gè)，參加農(nóng)戶占總農(nóng)戶比重分別為55%和約70%。集體農(nóng)莊僅有57000個(gè)，參加農(nóng)戶占總農(nóng)戶比重僅為3.9%（參見(jiàn)表4）。

合作社在農(nóng)產(chǎn)品和日用品供應(yīng)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料供應(yīng)等方面具有重要貢獻(xiàn)。其一，消費(fèi)合作社逐漸成為國(guó)家供應(yīng)日用必需品的主要機(jī)關(guān)。1922年至1929年，消費(fèi)合作社周轉(zhuǎn)額占國(guó)家零售周轉(zhuǎn)額的比重增長(zhǎng)了近四倍，到1929年達(dá)到67.9%（9909.4百萬(wàn)盧布）（許新華，1998）。其二，合作社成為國(guó)家主要的糧食收購(gòu)者。1929年，全國(guó)糧食收購(gòu)總量為875.4百萬(wàn)盧布，消費(fèi)合作社和農(nóng)業(yè)合作社收購(gòu)量占比分別從1927年的21.2%和11.8%增長(zhǎng)至33.9%和38.4%，而國(guó)家收購(gòu)量占比則從64%下降至27.7%（許新華，1998）。其三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社供應(yīng)了大部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料。1925年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社供應(yīng)各類(lèi)生產(chǎn)資料份額為：農(nóng)業(yè)機(jī)械75%、種子63.3%、肥料61.8%、除蟲(chóng)藥劑42.5%、五金商品51.2%（楊承訓(xùn)、余大章，1984）。其四，合作制的實(shí)施使蘇俄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力得到一定程度的恢復(fù)和發(fā)展，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值持續(xù)增長(zhǎng)。根據(jù)《蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒（1959年）》，1921年至1926年恢復(fù)時(shí)期，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值年均增速達(dá)14.48%，1927年和1928年分別較1926年增長(zhǎng)2.54%和5.08%。

（四）列寧集體所有制試驗(yàn)的評(píng)價(jià)

其一，利用和強(qiáng)化傳統(tǒng)。第一，村社制度走向瓦解，村社傳統(tǒng)難以消除。1906年—1911年，俄國(guó)斯托雷平土地改革以國(guó)家力量和鐵腕強(qiáng)權(quán)摧毀傳統(tǒng)俄國(guó)農(nóng)村公社，存續(xù)千年的村社制度走向瓦解，農(nóng)民開(kāi)始以獨(dú)立個(gè)體融入社會(huì)。但是，村社制度并沒(méi)有被徹底摧毀，村社傳統(tǒng)所具備的平均主義的共同體文化、村社精神以及平均分配和定期重分的土地制度特征仍然存在并發(fā)揮巨大作用。尤其是改革帶來(lái)農(nóng)民分化，村社仍然是生產(chǎn)力水平低下的貧困農(nóng)民所依賴的生存基礎(chǔ)。第二，村社傳統(tǒng)構(gòu)成了實(shí)踐集體所有制的公有制基礎(chǔ)。土地的平均分配和定期重分等村社傳統(tǒng)與集體所有制下土地全社會(huì)成員共同占有相一致，進(jìn)一步發(fā)揮村社傳統(tǒng)中的這些“公”的因素就能夠促成集體所有制。第三，根深蒂固的村社傳統(tǒng)使土地國(guó)有化表現(xiàn)為村社化。十月革命后，土地國(guó)有化法令的頒布并實(shí)施，不僅未能進(jìn)一步摧毀村社制度，反而使得斯托雷平土地改革沖擊下趨向解體的村社成為承載和實(shí)現(xiàn)土地國(guó)有化的重要形式，土地國(guó)有化實(shí)質(zhì)上被落實(shí)為土地村社化。

其二，對(duì)農(nóng)村制度不切實(shí)際改造的代價(jià)。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期，共耕制很好地服務(wù)了農(nóng)村穩(wěn)定、鞏固政權(quán)和戰(zhàn)爭(zhēng)勝利等國(guó)家目標(biāo)。但是，以共耕制來(lái)實(shí)現(xiàn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的集體化、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率和增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的目標(biāo)卻未實(shí)現(xiàn)，根本原因在于共耕制脫離了當(dāng)時(shí)俄國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)際水平。脫離實(shí)際的公有化，剝奪農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和自主性的集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)以及余糧征集為主的集中分配等制度安排忽視了客觀存在的農(nóng)民的獨(dú)立性和意愿，忽視農(nóng)民對(duì)物質(zhì)利益的追求，不僅遭受農(nóng)民的普遍抵制，還使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和糧食產(chǎn)量下降。因此，不切實(shí)際的共耕制，不僅不是改造小農(nóng)的理想形式，而且不能為提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率作出貢獻(xiàn)。

其三，探索合作制的有效實(shí)現(xiàn)形式。列寧模式合作制從流通領(lǐng)域入手，形成一種為農(nóng)民所接受的依存和協(xié)作關(guān)系，生產(chǎn)資料歸社員所有，生產(chǎn)關(guān)系各個(gè)環(huán)節(jié)具有充分的彈性。第一，農(nóng)民擁有充分獨(dú)立性和自主權(quán)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策由農(nóng)民根據(jù)實(shí)際情況做出選擇。第二，勞動(dòng)產(chǎn)品按照勞動(dòng)或者股金統(tǒng)一分配甚至個(gè)人直接占有，社員與合作社、個(gè)人與集體之間能夠按照合同交換勞動(dòng)產(chǎn)品。第三，合作社覆蓋生產(chǎn)、消費(fèi)、信貸、農(nóng)機(jī)、農(nóng)機(jī)服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，可以就肉類(lèi)、蔬菜、煙葉等各種產(chǎn)品進(jìn)行合作，為合作社帶來(lái)充分的靈活性。列寧模式合作制充分尊重農(nóng)民意愿和物質(zhì)利益追求，推動(dòng)了集體所有制下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的好轉(zhuǎn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，為集體所有制提供了可行的實(shí)踐參考。

三、斯大林模式集體所有制——集體農(nóng)莊

1929年，蘇聯(lián)在斯大林的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)始了全盤(pán)集體化運(yùn)動(dòng)。1934年，全盤(pán)集體化基本完成，以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)組合為主要形式的集體農(nóng)莊取代農(nóng)村公社，成為全蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織的主要形式。農(nóng)業(yè)集體化為國(guó)家工業(yè)化提供了資金來(lái)源，為蘇維埃政權(quán)穩(wěn)定提供了糧食和農(nóng)村穩(wěn)定的支撐，但是蘇聯(lián)農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展卻出現(xiàn)了問(wèn)題。

（一）從合作社到集體農(nóng)莊

列寧逝世之后，蘇共仍然按照列寧合作制的既定方針發(fā)展各種合作經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持列寧時(shí)期遺留下來(lái)的自由貿(mào)易環(huán)境下建立“國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村小商品生產(chǎn)者”耦合的合作社，實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)小農(nóng)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)商品流轉(zhuǎn)最大程度的調(diào)控。轉(zhuǎn)折發(fā)生在1927年富農(nóng)投機(jī)和囤積糧食引發(fā)糧食收購(gòu)危機(jī)之后，這場(chǎng)危機(jī)引發(fā)了聯(lián)共（布）黨內(nèi)關(guān)于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化的大爭(zhēng)論，爭(zhēng)論的結(jié)果是斯大林的“貢賦論”和工農(nóng)業(yè)剪刀差成為聯(lián)共（布）黨內(nèi)唯一正確的農(nóng)業(yè)工作指導(dǎo)思想。糧食收購(gòu)危機(jī)僅僅是直接原因，農(nóng)業(yè)集體化有著更深層次的原因——擺脫帝國(guó)主義包圍和戰(zhàn)爭(zhēng)威脅。斯大林認(rèn)為，在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅下，蘇維埃政權(quán)必須加速推進(jìn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化，從而推動(dòng)生產(chǎn)力快速發(fā)展，避免被帝國(guó)主義消滅，而工業(yè)發(fā)展資金問(wèn)題則只能通過(guò)農(nóng)業(yè)集體化來(lái)解決。

1927年，聯(lián)共（布）第十五次代表大會(huì)通過(guò)發(fā)展農(nóng)業(yè)集體化的決議，將聯(lián)合農(nóng)民的重心從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，由利用商品貨幣關(guān)系轉(zhuǎn)為進(jìn)行生產(chǎn)關(guān)系變革，將合作社轉(zhuǎn)變?yōu)榧w農(nóng)莊的生產(chǎn)組織形式，開(kāi)啟了合作化向集體化的轉(zhuǎn)變。斯大林認(rèn)為，“集體農(nóng)莊是整個(gè)合作社運(yùn)動(dòng)不可分割的組成部分，也是列寧的合作社計(jì)劃不可分割的組成部分。實(shí)行列寧的合作社計(jì)劃，就是把農(nóng)民從銷(xiāo)售合作社和供應(yīng)合作社提高到生產(chǎn)合作社，提高到所謂集體農(nóng)莊的合作社”，是合作社的高級(jí)形式。1929年，蘇聯(lián)提出吸收新社員、合并小型集體農(nóng)莊、建設(shè)集體農(nóng)莊的聯(lián)合組織等措施，以最大限度地增加和擴(kuò)大集體農(nóng)莊，由此開(kāi)始了農(nóng)業(yè)全盤(pán)集體化運(yùn)動(dòng)。截至1929年11月，集體農(nóng)莊發(fā)展到6.7萬(wàn)個(gè)，191萬(wàn)農(nóng)戶加入，占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的7.6%。1930年1月5日，聯(lián)共（布）中央下達(dá)了高速度指標(biāo)的集體化方案，要求全國(guó)各地三年之內(nèi)完成集體化。各地為了趕超先進(jìn)，采取強(qiáng)迫命令，出現(xiàn)了盲目冒進(jìn)的“左”傾錯(cuò)誤。1930年，集體農(nóng)莊耕地面積由兩年前的139萬(wàn)公頃激增至1500萬(wàn)公頃。1929年11月至1930年3月，加入集體農(nóng)莊的農(nóng)戶由7.6%陡增為58.1%。強(qiáng)制農(nóng)民加入集體農(nóng)莊導(dǎo)致農(nóng)民的極度不滿（戴隆斌，2009），出現(xiàn)了毀壞生產(chǎn)工具、屠殺牲口等現(xiàn)象，蘇聯(lián)只得采取措施暫時(shí)放慢集體化進(jìn)程，例如不得強(qiáng)制農(nóng)民加入集體農(nóng)莊，嚴(yán)禁強(qiáng)迫實(shí)行宅旁園地、住宅、小牲畜等的公有化，恢復(fù)集市等。但是，集體化進(jìn)程仍然快速進(jìn)行，1933年，蘇聯(lián)2000多萬(wàn)農(nóng)戶已經(jīng)被吸收進(jìn)入了20多萬(wàn)個(gè)集體農(nóng)莊（姜建斌、曹英偉，2009）。1937年，集體農(nóng)莊農(nóng)戶數(shù)量和耕種面積占比分別從1934年的71.4%、87.4%增加到93%、99%（劉國(guó)平，1983）。1953年，集體農(nóng)莊所有制成為集體所有制的主要形式（吳仁彰，1987）。

（二）集體農(nóng)莊所有制的特征

1.集體農(nóng)莊所有制的性質(zhì)。斯大林將公有制區(qū)分為國(guó)家所有制（全民所有制）與集體農(nóng)莊所有制兩種基本形式。與生產(chǎn)資料和產(chǎn)品都?xì)w全民（國(guó)家）所有且所有活動(dòng)與國(guó)家有關(guān)的國(guó)有企業(yè)或國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)不同，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集體農(nóng)莊是自愿共同占有生產(chǎn)工具、耕作國(guó)有土地的農(nóng)民所建立的主人為農(nóng)民的企業(yè)，生產(chǎn)資料（土地、機(jī)器）歸國(guó)家所有，國(guó)家為其提供幫助和優(yōu)待。1935年，頒發(fā)了“無(wú)限期（永久）使用土地的國(guó)家證書(shū)”的土地被集體農(nóng)莊“當(dāng)作自己的財(cái)產(chǎn)來(lái)支配”，但土地“不得買(mǎi)賣(mài)，不得出租”，地界“不得因個(gè)別莊員退出集體農(nóng)莊而變更”，勞動(dòng)、種子及生產(chǎn)出的產(chǎn)品歸屬于集體農(nóng)莊所有。1952年，為將阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的低公有化水平的集體農(nóng)莊所有制逐漸提升到全民所有制，蘇聯(lián)將大型農(nóng)業(yè)基本生產(chǎn)資料收歸國(guó)家機(jī)器拖拉機(jī)站所有，并逐漸建立產(chǎn)品交換制，將“集體農(nóng)莊生產(chǎn)的產(chǎn)品納入全民計(jì)劃的總系統(tǒng)中”。

2.集體農(nóng)莊的制度安排。第一，取消不同成員的地界劃分，將土地合并為整片的土地由集體使用。第二，建立固定莊員在既定范圍的土地上從事生產(chǎn)勞動(dòng)的生產(chǎn)隊(duì)，對(duì)撥給的機(jī)器、農(nóng)具和役畜等物資負(fù)責(zé)，依據(jù)產(chǎn)出情況調(diào)整并賦予莊員勞動(dòng)日分值，生產(chǎn)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)合理分配本隊(duì)成員從事生產(chǎn)。第三，集體農(nóng)莊的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受?chē)?guó)家計(jì)劃嚴(yán)格調(diào)控。在糧食生產(chǎn)中，國(guó)家通過(guò)集體農(nóng)莊與農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)和國(guó)營(yíng)拖拉機(jī)站所簽合同，向集體農(nóng)莊下達(dá)大量指令性計(jì)劃指標(biāo)，事無(wú)巨細(xì)地為集體農(nóng)莊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流通各方面作出規(guī)定。在集體化初期，不少集體農(nóng)莊的管理者都由國(guó)家派遣（吳仁彰，1987），出現(xiàn)不經(jīng)過(guò)莊員直接任命集體農(nóng)莊主席的現(xiàn)象。第四，對(duì)于農(nóng)民的勞動(dòng)成果，一是按照義務(wù)交售制交給國(guó)家，二是按實(shí)物報(bào)酬制交給國(guó)家的機(jī)器拖拉機(jī)站，三是留足種子，四是留足各種基金儲(chǔ)備，最后才是按勞動(dòng)日分配給莊員。一般地，35%—40%的蘇聯(lián)集體農(nóng)莊莊員勞動(dòng)成果要上繳國(guó)家，農(nóng)莊提留30%，莊員實(shí)際所得占30%—35%（謝建明，1985）。而且，莊員在分配30%—35%的勞動(dòng)成果時(shí)，還存在“大鍋飯”和平均主義現(xiàn)象。聯(lián)共（布）中央一直致力于克服平均主義傾向，如1929年實(shí)行超額獎(jiǎng)勵(lì)的計(jì)件工資制、1935年提出在勞動(dòng)組合內(nèi)的農(nóng)業(yè)工作實(shí)行計(jì)件制、1948年提出以收獲量評(píng)定隊(duì)員或組員勞動(dòng)的個(gè)人計(jì)件制和小組計(jì)件制等。但是，由于不具備勞動(dòng)質(zhì)量和數(shù)量的可比性、繁瑣的計(jì)算方法不容易為莊員所接受等原因，這些改革并沒(méi)有得到充分落實(shí)（包雅瑋，2007）。第五，實(shí)行超額稅和義務(wù)交售制。1929年，為支援社會(huì)主義工業(yè)建設(shè)，斯大林提出，農(nóng)民除普通稅外還需繳納一種高價(jià)購(gòu)買(mǎi)工業(yè)品并低價(jià)出售農(nóng)產(chǎn)品的超額稅，這種工農(nóng)業(yè)的“剪刀差”在集體化時(shí)期持續(xù)擴(kuò)大。與之相配合的是，1933年義務(wù)交售制取代了自1928年開(kāi)始實(shí)行的預(yù)購(gòu)合同制。與1927年相比，1940年工業(yè)品價(jià)格與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格分別擴(kuò)大了5.5倍和2.32倍，對(duì)應(yīng)的“剪刀差”增長(zhǎng)了95.8%（黃道霞，1988）。

（三）全盤(pán)集體化的后果

集體農(nóng)莊消滅了富農(nóng)階級(jí)，將小農(nóng)納入到社會(huì)主義集體農(nóng)莊所有制中。集體農(nóng)莊所有制以其嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)和制度設(shè)計(jì)，將農(nóng)民完全控制在集體農(nóng)莊——國(guó)家手中，掃清了糧食征購(gòu)的障礙，從而在滿足城市和工業(yè)發(fā)展對(duì)糧食等農(nóng)產(chǎn)品的需求、支持國(guó)家工業(yè)化方面起到了非常重要的作用。但是，全盤(pán)集體化帶來(lái)一系列的后果：

一是糧食產(chǎn)量停滯不前。1913年至1938年，谷物總產(chǎn)量從80100萬(wàn)公擔(dān)增加到94990萬(wàn)公擔(dān)，增長(zhǎng)了18%。但是，同一時(shí)期蘇聯(lián)人口卻從13930萬(wàn)增加到了17055萬(wàn)，增幅約22%，播種面積擴(kuò)大了37%（邁斯納，1977）。因此，谷物的人均產(chǎn)量和畝均產(chǎn)量均低于戰(zhàn)前水平，尤其是畝均產(chǎn)量銳減。全盤(pán)集體化對(duì)全蘇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力造成了巨大破壞。

二是農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值呈下降趨勢(shì)。根據(jù)《蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒（1959年）》，1929年全盤(pán)集體化開(kāi)始以后，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指數(shù)除了1934年—1935年有短暫回升外持續(xù)下降，直到1937年才恢復(fù)并超過(guò)1928年的水平。1929年至1933年全盤(pán)集體化和消滅富農(nóng)運(yùn)動(dòng)期間，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指數(shù)和畜牧業(yè)產(chǎn)值指數(shù)年均分別遞減4.42%、15.75%，種植業(yè)產(chǎn)值指數(shù)年均增長(zhǎng)1.06%。1934年至1936年，大饑荒后《撤銷(xiāo)集體農(nóng)莊莊員的判罪命令》《農(nóng)業(yè)勞動(dòng)組合示范章程》等政策對(duì)農(nóng)民控制的有限放松帶來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的短暫回升。1937年至1939年，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域清洗、鎮(zhèn)壓以及強(qiáng)迫殘余個(gè)體農(nóng)民加入集體農(nóng)莊等政策，使得農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指數(shù)、種植業(yè)產(chǎn)值指數(shù)和畜牧業(yè)產(chǎn)值指數(shù)在1939年相較于1937年分別下降了9.70%、16.67%和9.17%。

三是集體農(nóng)莊經(jīng)濟(jì)效率低下。1926年至1928年，集體農(nóng)莊年均產(chǎn)值為1.83億盧布，僅占這一時(shí)期全國(guó)農(nóng)業(yè)平均產(chǎn)值274億盧布的0.67%，遠(yuǎn)低于這三年中參加集體農(nóng)莊農(nóng)戶的比重。但是，這三年中國(guó)家給予集體農(nóng)莊和國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)的援助占到了支農(nóng)預(yù)算的60%以上，而且還把沒(méi)收富農(nóng)的價(jià)值4億盧布的財(cái)產(chǎn)無(wú)償給了集體農(nóng)莊（楊承訓(xùn)、余大章，1984）。可見(jiàn)，集體農(nóng)莊效率極低，集體制在發(fā)展和適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力方面遠(yuǎn)不及合作制。

（四）斯大林模式集體農(nóng)莊制的評(píng)價(jià)

斯大林推行全盤(pán)集體化的集體農(nóng)莊制，不僅擺脫了帝國(guó)主義的包圍和戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅，而且解決了國(guó)內(nèi)復(fù)雜的社會(huì)矛盾，避免了小生產(chǎn)自發(fā)的資本主義趨勢(shì)，建立起了較為發(fā)達(dá)的工業(yè)體系，鞏固了蘇維埃政權(quán)的穩(wěn)定。但是，這些政治、軍事等國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，建立在了犧牲農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，是將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展置于從屬地位的結(jié)果。

其一，與經(jīng)典意義、列寧模式集體所有制的異同。第一，部分人占有生產(chǎn)資料的集體所有制與經(jīng)典意義集體所有制有所區(qū)別。馬克思、恩格斯意義集體所有制與生產(chǎn)資料全社會(huì)所有制同義，是未來(lái)社會(huì)也就是社會(huì)主義所有制的全部?jī)?nèi)容。但是，斯大林計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式將社會(huì)主義公有制分為全民所有制（實(shí)際為國(guó)家所有制）和集體所有制兩種，斯大林模式的集體所有制成為集體農(nóng)莊所有制，即生產(chǎn)資料由集體農(nóng)莊成員共同占有的集體所有制，而非經(jīng)典意義全社會(huì)成員共同占有生產(chǎn)資料的集體所有制。第二，集體農(nóng)莊制繼承了共耕制傳統(tǒng)而摒棄了合作制道路。共耕制具有不切實(shí)際的共產(chǎn)主義性質(zhì)，而合作制為實(shí)現(xiàn)小農(nóng)改造和農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)提供了成功的實(shí)踐參考。斯大林模式集體農(nóng)莊制下生產(chǎn)資料集體成員共同占有、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和產(chǎn)品分配高度集中、商品和市場(chǎng)被取締等特征繼承自共耕制傳統(tǒng)，列寧晚年經(jīng)過(guò)理論思考和實(shí)踐反思所開(kāi)創(chuàng)的合作制道路被徹底拋棄。

其二，強(qiáng)制、激進(jìn)的集體化方式。斯大林認(rèn)為，集體農(nóng)莊是實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)提取供應(yīng)軍隊(duì)、工業(yè)化和城市化所需資源的最佳方式，采取了自上而下的、強(qiáng)制性的激進(jìn)式集體化方式。集體化運(yùn)動(dòng)中，農(nóng)民被劃分為貧農(nóng)、中農(nóng)和富農(nóng)，一方面，對(duì)富農(nóng)采取強(qiáng)迫征集糧食、驅(qū)趕甚至消滅的政策，部分中農(nóng)也因?yàn)榧w化方式過(guò)于激烈而被當(dāng)作富農(nóng)消滅；另一方面，采取行政命令強(qiáng)迫廣大農(nóng)民加入集體農(nóng)莊。1930年1月，聯(lián)共（布）中央政治局通過(guò)的《關(guān)于集體化的速度和國(guó)家?guī)椭w農(nóng)莊建設(shè)的辦法》要求蘇聯(lián)一五計(jì)劃內(nèi)絕大部分地區(qū)必須實(shí)現(xiàn)集體化，絕大多數(shù)農(nóng)戶必須加入集體農(nóng)莊。許多地方政府為了完成任務(wù)，采取了強(qiáng)制手段，甚至提出“誰(shuí)不加入集體農(nóng)莊，誰(shuí)就是蘇維埃政權(quán)的敵人”。全盤(pán)集體化的強(qiáng)制性和激進(jìn)式，違背了經(jīng)典意義集體所有制尊重農(nóng)民意愿和物質(zhì)利益追求的基本原則，忽視了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展的客觀規(guī)律，運(yùn)動(dòng)式的全盤(pán)集體化導(dǎo)致蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于嚴(yán)重困境。

其三，對(duì)后發(fā)國(guó)家制度變革的影響。一方面，斯大林模式的集體所有制為后發(fā)國(guó)家解決資本來(lái)源提供了范本。落后國(guó)家進(jìn)行國(guó)家工業(yè)化和現(xiàn)代化建設(shè)需要解決資本來(lái)源問(wèn)題，生產(chǎn)力水平落后的俄國(guó)率先發(fā)生社會(huì)主義革命并取得勝利，在社會(huì)主義建設(shè)中探索出了以集體化為主要制度安排的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，將農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)移到工業(yè)領(lǐng)域以解決資本來(lái)源問(wèn)題。這一模式為主要社會(huì)主義國(guó)家包括中國(guó)所沿用，成為落后國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義的經(jīng)典范本。另一方面，斯大林模式形成的理論規(guī)范和制度框架阻滯了集體所有制的理論創(chuàng)新和制度變革。斯大林模式集體所有制形成了與全社會(huì)共同占有生產(chǎn)資料的經(jīng)典意義集體所有制相異的部分成員占有生產(chǎn)資料的集體所有制，這種集體所有制排斥農(nóng)民和農(nóng)戶家庭權(quán)利，將生產(chǎn)資料所有權(quán)虛置于“集體”之下，實(shí)際上是便于國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的控制和農(nóng)業(yè)剩余的攫取，由此形成近乎教條的集體所有制理論范式和制度框定。落后國(guó)家，比如中國(guó)，在社會(huì)主義建設(shè)中照搬蘇聯(lián)模式的同時(shí)，也將這種集體所有制理論范式和制度框定搬到了本國(guó)，導(dǎo)致這些國(guó)家集體所有制需要變革時(shí)難以跳出既有范式。即便集體所有制在實(shí)踐上取得突破，這些國(guó)家仍然不斷遭受斯大林集體所有制理論范式的詰難，阻滯集體所有制的理論創(chuàng)新和制度變革。

四、中國(guó)式集體所有制：演變與獨(dú)特性

（一）農(nóng)民所有基礎(chǔ)上的集體化

1.變地主所有制為農(nóng)民所有制。中國(guó)共產(chǎn)黨取得政權(quán)后，為了滿足農(nóng)民階層對(duì)土地的需求和兌現(xiàn)新生政權(quán)對(duì)農(nóng)民的承諾，在全國(guó)范圍內(nèi)全面啟動(dòng)了土地改革。1949年9月，《中華人民共和國(guó)政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》明確提出：“有步驟地將封建半封建的土地所有制改變?yōu)檗r(nóng)民的土地所有制”。1950年6月，《中華人民共和國(guó)土地改革法》再次明確“廢除地主階級(jí)封建剝削的土地所有制，實(shí)行農(nóng)民的土地所有制”的土地改革目標(biāo)。到1952年底，90%以上的農(nóng)業(yè)人口完成了土地改革，占農(nóng)村人口92.1%的貧農(nóng)、中農(nóng)所持土地占全部耕地的91．4%（孔祥智、片知恩，2019）。土地改革通過(guò)將地主土地所有制變革為農(nóng)民土地所有制，賦予農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)，給予耕畜、農(nóng)具等生產(chǎn)資料，并保障其權(quán)利不受侵犯，激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。

2.合作化改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。土地改革使得小土地所有制為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的主要形式。為了克服小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的弊端，黨中央開(kāi)始了利用合作化道路改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程。合作化的特點(diǎn)是在農(nóng)民土地所有的基礎(chǔ)上，按照自愿互利原則組織各種形式的勞動(dòng)互助和生產(chǎn)合作，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組織按照互助程度分為臨時(shí)性互助組、常年互助組和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（土地合作社）。由于“把解決中國(guó)糧食問(wèn)題的出路寄托在走蘇聯(lián)集體化道路上”，尤其是1953年10月，“毛主席曾引用馬林科夫宣布的蘇聯(lián)依靠農(nóng)業(yè)集體化解決糧食問(wèn)題的成果鼓舞到會(huì)的同志”（薄一波，1992），互助組開(kāi)始轉(zhuǎn)向社會(huì)主義程度更高的合作社。其中，初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（土地合作社）建立在社員對(duì)主要生產(chǎn)資料私有的基礎(chǔ)上，將社員土地作價(jià)入股和統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)（史敬棠等，1959），入社各戶的生產(chǎn)工具歸社共同使用（羅平漢，2004），社員分工協(xié)作且共同參加社內(nèi)勞動(dòng)（史敬棠等，1959），社員入社自愿、退社自由（羅平漢，2004）。合作化運(yùn)動(dòng)發(fā)展迅速，1953年冬至1954年春出現(xiàn)了互助組大批轉(zhuǎn)社的局面，全國(guó)的合作社在短短幾個(gè)月中從1.4萬(wàn)個(gè)發(fā)展到了10萬(wàn)個(gè)，到1954年底合作社數(shù)量迅速增至近50萬(wàn)個(gè)，較春季增加了380%。

1955年，中央提出對(duì)于社會(huì)主義工業(yè)化進(jìn)程中糧食和工業(yè)原料的問(wèn)題，“蘇聯(lián)是用有計(jì)劃地領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)展農(nóng)業(yè)合作化的方法解決了，我們也只有用這個(gè)方法才能解決它”，合作化運(yùn)動(dòng)由此加速并進(jìn)入高級(jí)社階段。高級(jí)社實(shí)行土地等主要生產(chǎn)資料完全的集體所有制，社員參加社內(nèi)組織的集體勞動(dòng)，有計(jì)劃地進(jìn)行生產(chǎn)，高級(jí)社的總收入在扣除稅金、生產(chǎn)費(fèi)、公積金和公益金以后，剩余部分在社員之間按照按勞取酬和男女老少同工同酬分配。1956年底，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社發(fā)展到75萬(wàn)個(gè)（其中，初級(jí)社和高級(jí)社分別為21萬(wàn)個(gè)和54萬(wàn)個(gè)），全國(guó)加入合作社的農(nóng)戶在農(nóng)戶中的占比達(dá)96.3%，其中有87.8%的農(nóng)戶加入了高級(jí)社（羅平漢，2002a），中國(guó)農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造基本完成。

（二）集體化及其制度特征

1957年11月，毛澤東在莫斯科參加會(huì)議時(shí)，公開(kāi)表示中國(guó)將在15年后超過(guò)英國(guó)，“提出東風(fēng)壓倒西風(fēng)，超英趕美”，同時(shí)給國(guó)內(nèi)指示說(shuō)以后再也不要提反冒進(jìn)了，搞社會(huì)主義就是要冒一點(diǎn)（羅平漢，2002b）。毛澤東從蘇聯(lián)歸國(guó)后，連續(xù)召開(kāi)會(huì)議討論經(jīng)濟(jì)更高發(fā)展速度的問(wèn)題，提出“鼓足干勁、力爭(zhēng)上游、多快好省地建設(shè)社會(huì)主義”，由此開(kāi)始“大躍進(jìn)”并使農(nóng)業(yè)合作化轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)業(yè)集體化。1958年8月，毛澤東向全國(guó)發(fā)出“辦人民公社好”的信號(hào)，黨中央在北戴河會(huì)議中通過(guò)了《關(guān)于在農(nóng)村建立人民公社問(wèn)題的決議》。到1958年9月30日，全國(guó)人民公社達(dá)23397個(gè)，參加農(nóng)戶占比達(dá)90.4%，平均每社4797戶（羅平漢，2002b），全國(guó)農(nóng)村基本實(shí)現(xiàn)人民公社化。

高級(jí)社已經(jīng)通過(guò)模糊的集體產(chǎn)權(quán)基本實(shí)現(xiàn)了國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)剩余等社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的動(dòng)員和控制，人民公社則通過(guò)比高級(jí)社更強(qiáng)大、覆蓋面更廣、國(guó)家權(quán)力和社會(huì)權(quán)力高度統(tǒng)一的政社合一組織形式，將對(duì)農(nóng)民和農(nóng)村的控制從僅僅攫取農(nóng)業(yè)剩余拓展到了鄉(xiāng)村社會(huì)治理和農(nóng)民思想控制。人民公社集體所有制經(jīng)歷了“一大二公、政社合一”體制到“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”體制的變革。“一大二公、政社合一”人民公社體制的制度特征是以人民公社作為農(nóng)村基本核算單位，逐步建立公共食堂，取消自留地，將雞、鴨、房前屋后的小樹(shù)等個(gè)體所有制的殘余收歸公社所有，在平均主義下對(duì)勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料等無(wú)償調(diào)撥，有條件的地方試行工資制或供給制。“一大二公、政社合一”人民公社體制的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)功能失效、社員退出權(quán)喪失、監(jiān)督成本高昂等缺陷，加之三年自然災(zāi)害，釀成中國(guó)的農(nóng)業(yè)危機(jī)和農(nóng)村大饑荒（周其仁，1995）。隨后，人民公社退回“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”體制，即人民公社權(quán)力下放，實(shí)行公社、生產(chǎn)大隊(duì)（管理區(qū)）及生產(chǎn)隊(duì)三級(jí)所有制和三級(jí)管理、三級(jí)核算，以生產(chǎn)大隊(duì)或生產(chǎn)隊(duì)為基本核算單位，恢復(fù)社員自留地，允許社員對(duì)家禽、家畜的私養(yǎng)和自用，允許社員按規(guī)定經(jīng)營(yíng)家庭副業(yè)，所得收入歸社員個(gè)人所有和支配。1962年，農(nóng)村政策進(jìn)一步調(diào)整，明確將人民公社土地等生產(chǎn)資料的所有權(quán)單位和基本核算單位由生產(chǎn)大隊(duì)（相當(dāng)于原來(lái)的高級(jí)社）下降到生產(chǎn)隊(duì)（相當(dāng)于原來(lái)的初級(jí)社）。自此，“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”體制成為人民公社的基本制度架構(gòu)，在歷次調(diào)整中基本保持不變（劉守英，2014）。

（三）集體地權(quán)分割與演進(jìn)

“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”人民公社體制是一套效率低下的制度安排，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效低下和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力遭到破壞。因此，集體所有制不斷松動(dòng)，中央政策從不允許“包產(chǎn)到戶”和“分田單干”，到“不許分田單干”，直至1982年至1983年的中央“一號(hào)文件”突破“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”體制限制，明確指出包產(chǎn)到戶、包干到戶或大包干“都是社會(huì)主義生產(chǎn)責(zé)任制”，從理論上肯定了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制并全面推行。至此，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制正式確立，兩權(quán)分離是其典型體制特征，即土地所有權(quán)屬于集體，集體向本集體成員發(fā)包使農(nóng)戶獲得土地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，農(nóng)戶家庭逐漸成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本單位，農(nóng)戶對(duì)所承包土地的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利不斷得到完善，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)能不斷強(qiáng)化，期限不斷延長(zhǎng)。家庭承包責(zé)任制克服了生產(chǎn)成員努力計(jì)量困難問(wèn)題，增加了對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的激勵(lì)，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效率（Lin，1992）。但是，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下土地承包期預(yù)期不足、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)不穩(wěn)定、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺不清等問(wèn)題（姚洋，1998；陳錫文，2002），影響土地產(chǎn)出效益（冀縣卿、錢(qián)忠好，2010），造成土地資源的配置效率低（徐琴，2006），束縛了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展，使中國(guó)農(nóng)村陷入了“溫飽陷阱”（張曙光、程煉，2012）。

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)的自發(fā)土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，自下而上地推動(dòng)了集體所有制的進(jìn)一步演化，其方向是集體地權(quán)在兩權(quán)分離基礎(chǔ)上的進(jìn)一步權(quán)利分割。2013年以來(lái)，農(nóng)地三權(quán)分置成為中國(guó)集體所有制新的實(shí)現(xiàn)形式，其基本方向是“落實(shí)集體所有權(quán)、穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)、放活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)”，在保留農(nóng)戶承包權(quán)的同時(shí)，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，推動(dòng)多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。第一，落實(shí)集體所有權(quán)。農(nóng)村土地歸本集體成員集體所有，集體所有權(quán)包含對(duì)集體土地依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利以及發(fā)包、調(diào)整、監(jiān)督、收回等權(quán)能，集體所有權(quán)的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)被落實(shí)到集體成員。第二，穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)。農(nóng)戶承包權(quán)歸本集體經(jīng)濟(jì)組織成員所有，享有使用、流轉(zhuǎn)、抵押、退出承包地等各項(xiàng)權(quán)能，農(nóng)戶承包權(quán)受法律保護(hù)并不得隨意調(diào)整。第三，放活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)。為了適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和社會(huì)化大生產(chǎn)，允許承包農(nóng)戶將土地經(jīng)營(yíng)權(quán)依法自愿配置給有經(jīng)營(yíng)意愿和經(jīng)營(yíng)能力的主體，土地經(jīng)營(yíng)權(quán)人對(duì)流轉(zhuǎn)土地依法享有在一定期限內(nèi)占有、耕作、收益的權(quán)利，具有抵押融資權(quán)、使用權(quán)、再流轉(zhuǎn)權(quán)、獲得征收補(bǔ)償權(quán)等權(quán)能。同時(shí)，全國(guó)出現(xiàn)了豐富的農(nóng)地三權(quán)分置地方試驗(yàn)，例如成都崇州土地股份合作社與職業(yè)農(nóng)民結(jié)合經(jīng)營(yíng)試驗(yàn)、上海松江村社型家庭農(nóng)場(chǎng)試驗(yàn)、貴州六盤(pán)水三權(quán)促三變?cè)囼?yàn)等。盡管這些試驗(yàn)的具體形式各不相同，但都是在集體權(quán)利分置的基礎(chǔ)上，構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系和探索農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)以克服分散小農(nóng)弊端，推動(dòng)了中國(guó)集體所有制的新發(fā)展，取得了良好的績(jī)效。

（四）中國(guó)集體制度的獨(dú)特性

1.中國(guó)集體所有制與馬恩經(jīng)典的異同。第一，集體所有制含義不同。中國(guó)集體所有制自形成至今都是以公社、大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)或者村、組等為界限的部分社會(huì)成員占有生產(chǎn)資料，而非經(jīng)典意義所指全社會(huì)成員占有生產(chǎn)資料。第二，建立和發(fā)展的方式不同。人民公社集體所有制是中國(guó)集體所有制的經(jīng)典階段，其建立依賴激進(jìn)式、強(qiáng)制性的集體化推動(dòng)，其發(fā)展則通過(guò)忽視農(nóng)民意愿和物質(zhì)利益追求的高度集中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品分配來(lái)實(shí)現(xiàn)，與經(jīng)典意義集體所有制路徑不同。第三，互助合作的合作化與經(jīng)典意義集體所有制的合作制設(shè)想相同。互助合作的合作化運(yùn)動(dòng)建立在農(nóng)民私有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上，通過(guò)互助合作克服小農(nóng)弊端，與經(jīng)典意義集體所有制提出“農(nóng)民自己的經(jīng)濟(jì)道路”的合作社路徑是一致的。

2.中國(guó)集體所有制與蘇聯(lián)的異同。第一，集體所有制的制度安排不同。中國(guó)的人民公社體制，尤其是“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”體制，比斯大林模式集體農(nóng)莊集體所有制更具靈活性，賦予了農(nóng)民家庭更多的權(quán)利，例如自留地等。第二，中蘇兩國(guó)集體所有制演變都經(jīng)歷了合作社和集體化兩個(gè)階段。中蘇兩國(guó)合作化都在尊重農(nóng)民意愿和權(quán)利的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶的互助合作，合作化都使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力有所提升。但是，中蘇兩國(guó)在合作化不久，都采取激進(jìn)式、強(qiáng)制性的集體化方式進(jìn)行了全盤(pán)集體化，建立起了以集體農(nóng)莊或者人民公社為載體的高度集中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品分配體制。第三，中蘇兩國(guó)利用集體化形成工農(nóng)業(yè)剪刀差，解決資本形成問(wèn)題。出于國(guó)家工業(yè)化和現(xiàn)代化建設(shè)所需資本形成和糧食保障的目的，中國(guó)在蘇聯(lián)之后利用模糊集體產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)國(guó)家攫取農(nóng)業(yè)剩余動(dòng)員能力，以實(shí)現(xiàn)快速趕超和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的國(guó)家目標(biāo)。

3.中國(guó)集體所有制的獨(dú)特性。第一，中國(guó)的私有產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)。與蘇聯(lián)的村社傳統(tǒng)不同，中國(guó)土地產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)是多元化的土地所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)體系、多樣化的土地產(chǎn)權(quán)交易形式，集體所有制建構(gòu)之前的土地產(chǎn)權(quán)經(jīng)歷了地主土地所有制到農(nóng)民土地所有制的轉(zhuǎn)變，處于地權(quán)分散的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。第二，集體所有制的適時(shí)變革。在基本完成國(guó)家工業(yè)化建設(shè)目標(biāo)之后，中國(guó)集體所有制出現(xiàn)了“兩權(quán)分離”和“三權(quán)分置”的理論創(chuàng)新和制度變革，這種變革被預(yù)置了部分成員集體所有制的前提條件，實(shí)質(zhì)上是在此前提條件下，將國(guó)家工業(yè)化時(shí)代模糊和虛置的集體所有權(quán)進(jìn)行權(quán)利分置、權(quán)利實(shí)化，賦予農(nóng)戶家庭、新型經(jīng)營(yíng)主體等實(shí)際受保護(hù)的耕作權(quán)等相關(guān)權(quán)利，從而激發(fā)農(nóng)民生產(chǎn)積極性，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平。

五、結(jié)論與政策含義

本文回顧了集體所有制的理論來(lái)源與實(shí)踐演進(jìn)。集體所有制的含義經(jīng)歷了經(jīng)典意義下尊重農(nóng)民權(quán)利的全社會(huì)成員共同占有生產(chǎn)資料的集體所有制（與全社會(huì)所有制同義），到斯大林模式集體農(nóng)莊所有制的部分成員占有生產(chǎn)資料的集體所有制的演變。斯大林模式集體所有制成為集體所有制標(biāo)準(zhǔn)理論和實(shí)踐范本，這套集體所有制理論范式和實(shí)踐模式為中國(guó)所承襲，阻滯集體所有制的理論創(chuàng)新和制度變革。對(duì)于國(guó)家而言，集體所有制既被當(dāng)作藉以增進(jìn)國(guó)家動(dòng)員能力、攫取農(nóng)業(yè)剩余的工具，也被當(dāng)作改造小農(nóng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)的制度安排。由此，集體所有制理論變革和實(shí)踐演進(jìn)沿著兩條主線展開(kāi)。一條主線是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化、奪取戰(zhàn)爭(zhēng)勝利等國(guó)家目標(biāo)，依循增強(qiáng)國(guó)家動(dòng)員能力、攫取農(nóng)業(yè)剩余和解決工業(yè)化資本形成問(wèn)題等目的，將集體所有制定義為忽視農(nóng)民權(quán)利的部分成員占有生產(chǎn)資料的模糊的集體所有制，形成集中統(tǒng)一的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品分配制度，例如蘇聯(lián)的共耕制、集體化以及中國(guó)的人民公社化均是由此衍生的。另一條主線是為了改造小農(nóng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)，依循克服小農(nóng)生產(chǎn)弊端以及提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力等目的，按照尊重農(nóng)民意愿和農(nóng)民權(quán)利以及物質(zhì)利益追求的原則，將小規(guī)模、分散的小農(nóng)組織到農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)中，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)要素的重新組合和優(yōu)化升級(jí)，蘇聯(lián)的合作制、中國(guó)的互助合作運(yùn)動(dòng)以及集體所有制權(quán)利分置均是依此邏輯。

進(jìn)一步講，經(jīng)典意義集體所有制的實(shí)現(xiàn)必須依循改造小農(nóng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)的主線，而不能長(zhǎng)時(shí)期依循國(guó)家特殊目標(biāo)主線，否則會(huì)造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的破壞乃至整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力的破壞。因此，集體所有制必須適時(shí)進(jìn)行理論創(chuàng)新和制度變革，一方面是將國(guó)家目標(biāo)主線轉(zhuǎn)回到改造小農(nóng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)的正常軌道，另一方面是在改造小農(nóng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)主線下，根據(jù)社會(huì)生產(chǎn)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系變化進(jìn)行集體所有制的理論創(chuàng)新和制度變革，以持續(xù)提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，形成社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的基礎(chǔ)。

（劉守英系中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨委書(shū)記、院長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)全國(guó)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，教授；程果系中國(guó)人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生，中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國(guó)農(nóng)村觀察》 2021年第5期）