黃振華，華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院教授、博士生導(dǎo)師。
謝謝徐老師的統(tǒng)籌安排，有幸參加第一期家戶制工作坊的研討和交流。在這次工作坊中，徐老師提出了一個(gè)值得思考的研究主題，即“家戶”作為一種型制，是自然生成的，還是治理而成的？以及“家戶”的內(nèi)在要素是什么？圍繞這一問(wèn)題，我嘗試做一個(gè)回答。我今天報(bào)告的題目是“家戶單元的形成條件與制度要素”。
從內(nèi)涵上看，家戶可以界定為一種基于家庭關(guān)系和戶籍關(guān)系形成的政治社會(huì)組織。家戶不僅是傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的基本單元，也是國(guó)家治理的重要基礎(chǔ)。從形式上看，家戶單元是以家庭為基本載體的，但家戶并不等同于一般意義的家庭，而是具有強(qiáng)烈的中國(guó)特性。作為一種型制，家戶單元不是從來(lái)就有的，而是經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期演化的過(guò)程，是中國(guó)特殊的歷史政治條件的產(chǎn)物。
一、家戶單元的形成條件
家戶單元是如何形成的？我想需要滿足兩類(lèi)條件：前置條件和核心條件。前置條件可以看作家戶單元形成的基礎(chǔ)性條件，而核心條件則是家戶單元形成的關(guān)鍵因素。其中，前置條件至少包括兩個(gè)方面。
（一）前置條件一：個(gè)體家庭的產(chǎn)生
家戶單元的形成，首先是以個(gè)體家庭的產(chǎn)生為前提的。作為一種社會(huì)組織，家庭并非一成不變的，而是經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷史演化過(guò)程。對(duì)此，恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中曾經(jīng)做過(guò)深入的分析。根據(jù)我國(guó)的考古資料分析，早在新石器時(shí)代早期，我國(guó)就出現(xiàn)了對(duì)偶家庭。但當(dāng)時(shí)的家庭是依附于氏族公社的，人們也尚未形成明確的家庭觀念。氏族制度瓦解之后，家庭組織也并未完全獨(dú)立出來(lái)，而是被宗族制度所束縛，表現(xiàn)為生產(chǎn)上的“耦耕俱耘”，即以宗族為單位組織生產(chǎn)和勞動(dòng)。直到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的社會(huì)大變革，隨著世卿世祿制的廢棄和宗族制的解體，個(gè)體小家庭才得以真正獨(dú)立，并成為中國(guó)社會(huì)的基本組織形式。
（二）前置條件二：農(nóng)耕生產(chǎn)模式的形成
除了個(gè)體小家庭的產(chǎn)生之外，農(nóng)耕生產(chǎn)模式的形成是家戶單元形成的另一個(gè)前置條件。簡(jiǎn)單地說(shuō)，個(gè)體家庭從性質(zhì)上看是一個(gè)社會(huì)組織，但并不必然是一個(gè)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)組織。只有當(dāng)社會(huì)功能和經(jīng)濟(jì)功能二者合一時(shí)，家戶單元才有可能形成。從歷史上看，中國(guó)大多數(shù)地區(qū)尤其是中原核心地帶的氣候條件和自然環(huán)境均適宜進(jìn)行農(nóng)業(yè)耕作和經(jīng)營(yíng)。農(nóng)耕生產(chǎn)要求耕作者固定居住于一地，且最適宜采取一家一戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式。家戶經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)我們都比較熟悉，這便是分散經(jīng)營(yíng)、自給自足、男耕女織。這一生產(chǎn)方式在農(nóng)耕地區(qū)效率最高，也符合傳統(tǒng)中國(guó)小塊土地的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。
（三）核心條件：國(guó)家治理的內(nèi)在需要
家戶不僅是社會(huì)和生產(chǎn)單元，也是國(guó)家治理的基本單元。從性質(zhì)上看，家戶單元是作為社會(huì)單元的“家”與作為行政單元的“戶”的結(jié)合，其從一開(kāi)始就是為滿足國(guó)家治理的需要而產(chǎn)生的。作為國(guó)家治理單元的家戶主要是通過(guò)戶籍制度與國(guó)家建立聯(lián)系。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，諸國(guó)征戰(zhàn)，為掌握人口和財(cái)源，各個(gè)諸侯國(guó)逐步建立起嚴(yán)格的戶口登記制度。秦統(tǒng)一全國(guó)之后，戶籍管理辦法日臻完備，并最終在漢代通過(guò)“編戶齊民”制度固定下來(lái)。“編戶齊民” 并非一般意義的人口信息制度，而是確立國(guó)家責(zé)任的重要機(jī)制，成為制士處民、征收貢賦、規(guī)定祿食、興發(fā)力役、組織軍旅的基本依據(jù)。在此，制士處民、征收貢賦、規(guī)定祿食、興發(fā)力役、組織軍旅均是國(guó)家治理的重要內(nèi)容，家戶單元?jiǎng)t成為國(guó)家實(shí)現(xiàn)其治理目標(biāo)的重要載體。
基于前述幾點(diǎn)的分析，那么我想可以對(duì)徐老師提出的問(wèn)題作一回應(yīng)。這便是：家戶單元的形成既有自然演化的因素，也是國(guó)家治理的結(jié)果。其中，個(gè)體家庭的產(chǎn)生和農(nóng)耕生產(chǎn)模式的形成主要是自然演化的結(jié)果，而編戶齊民制度的建立則主要是國(guó)家治理的結(jié)果。進(jìn)一步來(lái)看，作為一種制度類(lèi)型，家戶單元的“普遍性因素”主要是自然演化而成的，而其“獨(dú)特性因素”主要是國(guó)家建構(gòu)而形成的。就此來(lái)看，家戶單元的國(guó)家治理屬性又顯得更為突出。
二、家戶單元的制度要素
從家戶的形成過(guò)程和屬性來(lái)看，家戶單元至少應(yīng)當(dāng)具備四個(gè)制度要素，即組織要素、功能要素、觀念要素以及國(guó)家要素。
（一）組織要素
組織要素表現(xiàn)為家戶單元需以獨(dú)立的家庭組織為基本載體。在此，獨(dú)立性和不可分性是組織要素的基本衡量標(biāo)準(zhǔn)。獨(dú)立性是指家戶單元應(yīng)具有相對(duì)獨(dú)立的地位，不被其他社會(huì)組織所包裹和控制。例如，氏族制度瓦解之前，雖然有家庭組織，但其并未完全獨(dú)立出來(lái)，缺乏獨(dú)立性。不可分性是指家戶單元內(nèi)部無(wú)法再分化出更小的社會(huì)單元，具有內(nèi)在的聚合性。例如，從產(chǎn)權(quán)上看，傳統(tǒng)中國(guó)的家戶是最小也是最穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)單元，費(fèi)孝通先生指出“在擁有財(cái)產(chǎn)的群體中，家是一個(gè)基本群體。”“個(gè)人所有權(quán)總是包括在家的所有權(quán)名義之下”。
（二）功能要素
功能要素表現(xiàn)為家戶單元需承擔(dān)基本的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能，具有功能上的完備性。從經(jīng)濟(jì)功能上看，家戶是基本的生產(chǎn)和消費(fèi)單元，表現(xiàn)為一種明確的“同居共財(cái)”關(guān)系。從社會(huì)功能上看，家戶是基本的生產(chǎn)、教育、撫育、贍養(yǎng)單元。歷史上，個(gè)人的生老病死都在家戶單元中完成的，個(gè)體依托于家戶而存在，脫離家戶的個(gè)體普遍缺乏自主生存能力。對(duì)此，費(fèi)正清就曾精辟地指出：“中國(guó)家庭是自成一體的小天地,是個(gè)微型的邦國(guó)。從前,社會(huì)單元是家庭而不個(gè)人,家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分。”
（三）觀念要素
觀念要素主要表現(xiàn)為家戶單元中家戶與個(gè)體成員之間的相互關(guān)系。具體來(lái)看，包括兩個(gè)主要方面。一是家長(zhǎng)的權(quán)威性和代表性。即對(duì)于家戶個(gè)體而言，家長(zhǎng)在家戶治理中具有支配性地位。對(duì)內(nèi)來(lái)看，家長(zhǎng)是家戶財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)資源的占有者和支配者。對(duì)外而言，家長(zhǎng)是家戶對(duì)外關(guān)系的合法代表。二是家戶的整體性。即在家戶發(fā)展過(guò)程中，家戶個(gè)體是凝結(jié)在家戶整體之中的，并形成家戶至上的觀念意識(shí)，表現(xiàn)為家戶利益高于個(gè)人利益、個(gè)人利益服從家戶利益。
（四）國(guó)家要素
國(guó)家要素主要表現(xiàn)為家戶單元與國(guó)家政權(quán)之間的相互關(guān)系。作為一個(gè)政治學(xué)概念，國(guó)家要素是家戶單元的核心要素，也反映了家戶單元所蘊(yùn)含的中國(guó)特性。一方面，家戶是國(guó)家賦稅徭役的基本責(zé)任單位。秦漢以來(lái)，國(guó)家通過(guò)“編戶齊民”將國(guó)家權(quán)力直達(dá)家戶，實(shí)現(xiàn)國(guó)家政權(quán)的稅收汲取和兵源征集目標(biāo)。另一方面，家戶是國(guó)家律法的基本責(zé)任單位。家長(zhǎng)作為家戶的代表，掌握家戶之主權(quán)，對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)。因而家戶成員如有違法，家長(zhǎng)需承擔(dān)首要責(zé)任。例如，唐律規(guī)定：“諸戶主，皆以家長(zhǎng)為之”，“諸脫戶者，家長(zhǎng)徒三年”（《唐律疏議·戶婚》）。
綜合來(lái)看，組織要素、功能要素、觀念要素以及國(guó)家要素共同構(gòu)成了家戶單元的制度基礎(chǔ)，也大體反映了家戶單元所具備的內(nèi)在要素。在長(zhǎng)期的歷史演化過(guò)程中，盡管家戶單元的具體形態(tài)會(huì)發(fā)生一些變動(dòng)和起伏，但上述幾個(gè)要素是基本保持不變的。
以上就是我的一些不成熟的思考，請(qǐng)各位老師和同學(xué)批評(píng)指正。謝謝大家！
（作者系華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院教授、博士生導(dǎo)師。本文為作者2024年10月9日在“家戶制工作坊”第一期的發(fā)言，經(jīng)作者審訂）
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