原題：誰(shuí)來治理鄉(xiāng)村:近世中國(guó)如何進(jìn)行基層控制
1993年研究“三農(nóng)問題”的溫鐵軍教授針對(duì)中國(guó)歷史上國(guó)家基層治理策略提出了“皇權(quán)不下縣”的論斷，認(rèn)為盡管歷代行政區(qū)劃的層級(jí)和結(jié)構(gòu)變遷劇烈，但縣級(jí)政權(quán)相當(dāng)穩(wěn)固，縣以下則相對(duì)為虛懸之區(qū)。這一論斷長(zhǎng)期流傳于中國(guó)社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)等領(lǐng)域，極具影響力。
2015年北京師范大學(xué)出版社出版了中國(guó)人民大學(xué)清史研究所副教授胡恒的博士論文《皇權(quán)不下縣？——清代縣轄政區(qū)與基層社會(huì)治理》，在這本書中，胡恒對(duì)“皇權(quán)不下縣”的論斷進(jìn)行了重新的審視，他認(rèn)為，清代基層社會(huì)治理已經(jīng)發(fā)生了一些變化，最明顯的就是州縣佐貳官的分轄，并開始分劃轄區(qū)進(jìn)行治理。近代以來國(guó)家權(quán)力不斷下探，通常被認(rèn)為是近世中國(guó)社會(huì)治理的一大變化，而在胡恒看來，這一變化在歷史上是有“延續(xù)性”的。
12月19日，北師大出版社“新史學(xué)”與《東方歷史評(píng)論》在彼岸書店牡丹園店共同主辦沙龍，邀請(qǐng)中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院溫鐵軍教授、中國(guó)人民大學(xué)清史研究所楊念群教授、胡恒副教授共同討論近世中國(guó)的基層控制。
楊念群：何謂“皇權(quán)不下縣”
楊念群教授是《新史學(xué)》叢刊以及北師大出版社“新史學(xué)&多元對(duì)話系列”叢書的主持者，長(zhǎng)期從事中國(guó)政治史、社會(huì)史的研究。作為沙龍首位發(fā)言人，他對(duì)于本次沙龍的議題也有不少思考。
楊教授在發(fā)言中指出，“皇權(quán)不下縣”的論斷是由溫鐵軍教授在1993年提出的，而在此之前，不少學(xué)者即討論過這一議題。費(fèi)孝通先生曾指出，中國(guó)古代治理和傳統(tǒng)教科書中所敘述的“專制社會(huì)”、“封建集權(quán)”其實(shí)有很大區(qū)別，在宋代以后的歷代王朝統(tǒng)治中，國(guó)家的行政治理局限在縣一級(jí)，縣以下有另外的勢(shì)力加以控制，地方事務(wù)由鄉(xiāng)紳主持，形成了士紳社會(huì)。費(fèi)先生認(rèn)為，縣以下基本屬于自治無為的狀態(tài)，官員不負(fù)責(zé)治理，鄉(xiāng)紳構(gòu)成了縣以下社會(huì)秩序的主要支配階層。上個(gè)世紀(jì)八九十年代以后，中國(guó)社會(huì)史和區(qū)域社會(huì)史研究的興起均受這一說法的影響。
由此產(chǎn)生了另一問題：中國(guó)基層到底有沒有自治社會(huì)？這個(gè)問題也受到了人類學(xué)、社會(huì)學(xué)學(xué)者的普遍關(guān)注，并將其作為討論中國(guó)是否具有近代社會(huì)特征的出發(fā)點(diǎn)。受社會(huì)學(xué)、人類學(xué)方法中國(guó)家-社會(huì)二元對(duì)立理論的影響，中國(guó)史學(xué)界也認(rèn)為中國(guó)歷史自古代步入近代的過程中，基層社會(huì)也可能通過自治的途徑形成自身的治理邏輯。自社會(huì)史研究浪潮興起以來，這一問題意識(shí)對(duì)歷史學(xué)的轉(zhuǎn)變也產(chǎn)生了很大影響。
國(guó)外中國(guó)學(xué)界對(duì)自治的重視大多起自對(duì)太平天國(guó)起事時(shí)地方軍事力量崛起的思考。孔飛力在《中華帝國(guó)晚期的叛亂及其敵人》中曾有這樣的說法，太平天國(guó)興起之后，中央權(quán)力日趨瓦解，對(duì)地方控制日趨減弱，于是，地方化軍事勢(shì)力趁機(jī)崛起，其后各種自治組織通過地方化過程對(duì)中國(guó)政治發(fā)生影響。日本學(xué)者溝口雄三也認(rèn)為，辛亥革命的發(fā)生就是地方自治不斷擴(kuò)大的結(jié)果。
然而，國(guó)家與社會(huì)的對(duì)立關(guān)系，以及自治組織的構(gòu)成狀態(tài)等研究理念是建立在西方經(jīng)驗(yàn)之上的，在中國(guó)是否能找到直接的對(duì)應(yīng)情況？楊念群認(rèn)為，從歷史上看，中國(guó)社會(huì)并不存在純粹自治的狀態(tài)。那么，應(yīng)該如何理解近世中國(guó)的基層社會(huì)？
另外一種對(duì)近代中國(guó)社會(huì)變化的解釋與上述觀點(diǎn)截然相反，即隨著現(xiàn)代化程度加深，中央對(duì)地方控制加強(qiáng)，這種加強(qiáng)恰恰導(dǎo)致了地方基層社會(huì)的崩潰，這才是中國(guó)革命發(fā)生的最重要的原因。兩種觀點(diǎn)孰是孰非，仍在爭(zhēng)論中。
至于胡恒新書對(duì)于清代基層社會(huì)治理變化的研究，以及對(duì)“皇權(quán)不下縣”論斷的再審視，楊念群提出了自己的看法。他認(rèn)為，胡恒新書中所舉例的佐貳官可能擔(dān)負(fù)某些社會(huì)治理的職責(zé)，并以此來論證中央權(quán)力對(duì)基層滲透的程度在雍正時(shí)期即已十分深入。但是這種行政的地方化實(shí)踐仍是個(gè)別現(xiàn)象，從國(guó)家整體規(guī)劃的角度來說，清廷并沒有把縣以下的行政管理作為制度納入全盤的體系規(guī)劃之中。
為什么地方自治在傳統(tǒng)中國(guó)歷史中沒有更充分的存在證據(jù)？楊念群認(rèn)為，到明代在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)生了一個(gè)重大變化，就是傳統(tǒng)賦稅勞役的貨幣化。繳納銀兩替代了傳統(tǒng)中國(guó)以糧納稅和人力勞役的模式，導(dǎo)致了明末里甲制度的崩潰。原本里甲由鄉(xiāng)紳控制，負(fù)責(zé)基層社會(huì)的收繳賦稅等職責(zé)，而當(dāng)賦稅勞役轉(zhuǎn)變成銀兩之后，縣官可直接派遣吏胥深入鄉(xiāng)村收受銀兩，實(shí)際上是來自國(guó)家的行政權(quán)力滲透到了原本里甲社會(huì)管轄的層面。國(guó)家對(duì)于基層的控制其實(shí)是加強(qiáng)了，而不是受到削弱。
近代國(guó)家轉(zhuǎn)型究竟是如何發(fā)生的，是因?yàn)榈胤阶灾谓M織能力越來越強(qiáng)大，還是因?yàn)閲?guó)家動(dòng)員和汲取地方財(cái)政資源的能力越來越強(qiáng)大？這仍然是有待思考的問題。
溫鐵軍：民國(guó)高官為何熱衷重建鄉(xiāng)村社會(huì)？
在本場(chǎng)沙龍中，溫鐵軍教授接過楊念群教授關(guān)于明代白銀貨幣的話題發(fā)軔，提到了明末白銀化的重大影響。他認(rèn)為，由于從宋代以來中國(guó)產(chǎn)品走陸路輸出西方的千年通道被切斷后未再恢復(fù)，而改為海路通道，且因大船得以運(yùn)載重貨（瓷器）出口，使得出口貿(mào)易量增加但進(jìn)口仍然很少，返航則“十船九空，唯一船實(shí)之白銀也”。由此而至于明清，傳統(tǒng)中國(guó)的男耕女織人口繁衍，鄉(xiāng)土社會(huì)擁有大量富余勞動(dòng)力，小農(nóng)經(jīng)營(yíng)能夠產(chǎn)出大量商品，而在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中，輸出商品，輸入白銀，導(dǎo)致自從明代中國(guó)就集聚了世界上百分之七十的白銀。而張居正的“一條鞭法”規(guī)定官方征收純銀，使得不論官方、民間，不論私商、小戶皆以儲(chǔ)存白銀作為財(cái)富積累方式，國(guó)民經(jīng)濟(jì)因此白銀化。
這就是早期重商主義時(shí)代全球貿(mào)易的“雙輸博弈”的本源：一方面導(dǎo)致了西方白銀危機(jī)和長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)，最終走向?qū)ν庵趁駭U(kuò)張，尋求白銀等硬通貨和其他財(cái)富，才能支付得起不斷輸入的中國(guó)商品。另一方面，這一時(shí)期中國(guó)對(duì)外貿(mào)易輸出的是實(shí)體經(jīng)濟(jì)商品而輸入的是非實(shí)體商品的白銀，盡管白銀能夠存儲(chǔ)，但其存儲(chǔ)功能大幅度超過流通功能時(shí)，導(dǎo)致通貨膨脹——銀價(jià)大跌、物價(jià)上漲——實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品長(zhǎng)期凈流出引起國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰敗，伴隨而來的就是物價(jià)上漲對(duì)下層社會(huì)的沉重壓力。最終使得傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)解體。
至于清末民初，告別帝制，迎來共和時(shí)代。中國(guó)九成百姓是農(nóng)民，“不知魏晉”遑論共和！今人若不被城里故事障了眼，那如何進(jìn)行鄉(xiāng)村社會(huì)的基層治理，當(dāng)年這一問題就受到了不少知識(shí)分子、政府高層的關(guān)注，并展開了一系列的實(shí)踐。
溫鐵軍舉例說，被稱為“最后一個(gè)狀元”的清末大臣張謇就是“抱定村落主義”而回到家鄉(xiāng)南通，利用其影響力，在當(dāng)?shù)馗憧h域經(jīng)濟(jì)，發(fā)展農(nóng)業(yè)，并建設(shè)紡織廠、碼頭等形成工商業(yè)收益，反過來建設(shè)農(nóng)村，穩(wěn)定鄉(xiāng)土社會(huì)。今天國(guó)際社會(huì)在大危機(jī)壓力下才提出的所謂“在地化可持續(xù)”、所謂“社會(huì)企業(yè)家”，百年前中國(guó)的張謇早做過了。
另外，辛亥首義的臨時(shí)大總統(tǒng)黎元洪的秘書孫發(fā)緒到定縣擔(dān)任縣長(zhǎng)，發(fā)現(xiàn)清末1904年定縣翟城村米氏父子搞起來的“新鄉(xiāng)紳自治”有效。那時(shí)候的翟城村就是個(gè)數(shù)千人口的大村，在西方足以立市了。而米姓是當(dāng)?shù)氐耐宕髴簦噲D按照日本鄉(xiāng)村綜合性自治予以改造控制。
1895年甲午戰(zhàn)敗后，日本將清廷賠款的三億兩白銀三分之一購(gòu)買軍火，三分之一搞軍事為主的國(guó)家工業(yè)化，三分之一用于鄉(xiāng)土社會(huì)建設(shè)，主要是多元化農(nóng)業(yè)派生的“多神崇拜”的神社文化加上“守望相助”為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村自治。當(dāng)年，因?yàn)槿毡景l(fā)展工業(yè)，農(nóng)村社會(huì)被抽空了許多人力。日本的綜合農(nóng)協(xié)體系自1894年起步，1897年基本成為日本穩(wěn)定鄉(xiāng)村的國(guó)策。
日本大規(guī)模搞村社自治建設(shè)時(shí)，翟城村鄉(xiāng)紳米鑒三的兒子米迪剛正在日本留學(xué)，回國(guó)后協(xié)助其父在翟城村搞自治建設(shè)。黎元洪的秘書孫發(fā)緒發(fā)現(xiàn)并推廣這一實(shí)踐，1914年定縣成為民國(guó)第一個(gè)村治模范縣，這套治理辦法依靠的就是鄉(xiāng)紳自治，仍然是傳統(tǒng)的“皇權(quán)不下縣”，縣以下由鄉(xiāng)紳帶領(lǐng)村社自治。
這一時(shí)期，關(guān)注鄉(xiāng)土社會(huì)建設(shè)的也不僅此二人，還有很多有官方背景的人熱衷于此。例如孫中山大元帥府的秘書黃展云擔(dān)任了國(guó)民黨福建黨部書記、辭官下鄉(xiāng)去擔(dān)任營(yíng)前村的村長(zhǎng)，推進(jìn)該村經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治的全面自治。與川軍楊森有關(guān)的盧作孚，一邊發(fā)展民生公司，一邊以其收益用于改良北碚鄉(xiāng)鎮(zhèn)治理。與山東韓復(fù)榘有關(guān)的梁漱溟舉家下鄉(xiāng)，一手改良縣級(jí)治理，一手重建鄉(xiāng)村教育。同樣從鄉(xiāng)村教育入手的還有依靠美國(guó)教會(huì)力量的晏陽(yáng)初。此外，定縣孫發(fā)緒提拔到山西、與留日歸來的閻錫山等人搞鄉(xiāng)村自治，遂有山西成為民國(guó)第一個(gè)村治模范省。這些，都是民國(guó)早期鄉(xiāng)村建設(shè)和村社自治的實(shí)踐者。
鄉(xiāng)土社會(huì)是中國(guó)社會(huì)的基本構(gòu)成，國(guó)民政府官員和知識(shí)界早已經(jīng)認(rèn)識(shí)到自下而上地建設(shè)鄉(xiāng)土社會(huì)的重要性，并進(jìn)行了廣泛實(shí)踐。那么，民國(guó)為何會(huì)亡，其失敗原因在哪？溫教授說，民國(guó)亡于現(xiàn)代化。
溫鐵軍從國(guó)民黨的政權(quán)建設(shè)分析說起，1930年代關(guān)注鄉(xiāng)土社會(huì)建設(shè)的知識(shí)分子，如晏陽(yáng)初、梁漱溟等人，一直反對(duì)國(guó)民黨在農(nóng)村實(shí)行政權(quán)下伸到基層的保甲制。但是，后來為了抗戰(zhàn)，為了征兵征糧，保甲制度也就深入了農(nóng)村，但最終導(dǎo)致的結(jié)果卻是劣紳當(dāng)?shù)馈⑵ψ訖M行。
農(nóng)民是當(dāng)時(shí)中國(guó)最大多數(shù)的人民群眾，如何成功發(fā)動(dòng)農(nóng)民這一群體，這是國(guó)共兩黨最終分異的關(guān)鍵點(diǎn)。
1920-30年代史稱“民國(guó)黃金十年”，GDP年平均增長(zhǎng)率8.4%，也是國(guó)民黨政府以現(xiàn)代化為大目標(biāo)搞工業(yè)化、城市化的時(shí)期，其參照系就是英美國(guó)家的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)，金融資本進(jìn)入鄉(xiāng)土社會(huì)推行產(chǎn)業(yè)化規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在村地主成為在外地主，實(shí)物地租轉(zhuǎn)化為貨幣地租，傳統(tǒng)中國(guó)糧食收獲后按收成交租，而這一現(xiàn)代化時(shí)期地主要求春種前就得交現(xiàn)錢，農(nóng)民生產(chǎn)生活的貨幣化壓力增大。傳統(tǒng)中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)非貨幣化的狀態(tài)徹底改變。因?yàn)楣ど藤Y本和金融資本剝削率遠(yuǎn)高于地租，最終摧垮了民國(guó)的鄉(xiāng)土社會(huì)，導(dǎo)致小農(nóng)破產(chǎn)。同期，良紳主導(dǎo)下的低成本鄉(xiāng)村自治不再起作用，農(nóng)村衰敗，流民大量出現(xiàn)。流民，就是社會(huì)的不穩(wěn)定因素，鄧子恢曾分析認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)危機(jī)過后，流民失業(yè)要么當(dāng)了白軍、要么加入紅軍，要么上山當(dāng)土匪。
民國(guó)社會(huì)衰敗一定程度緣于基層社會(huì)的衰敗，基層社會(huì)的衰敗則緣于民國(guó)早期工業(yè)化城市化，迫使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)現(xiàn)金化，帶動(dòng)高利貸金融資本進(jìn)入農(nóng)村導(dǎo)致早期民國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)衰敗。
第三次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)的時(shí)候，中共利用階級(jí)斗爭(zhēng)理念動(dòng)員群眾，通過政治運(yùn)動(dòng)使得耕者有其田，化解了農(nóng)村危機(jī)。中共通過“傳統(tǒng)農(nóng)村包圍現(xiàn)代化城市”，內(nèi)部化處理了鄉(xiāng)土社會(huì)的危機(jī)，而國(guó)民黨的高通脹危機(jī)被高度集中地爆發(fā)在城市社會(huì)。國(guó)民政府雖有西方支持和海歸幫助搞了頂層設(shè)計(jì)、推行官方反貪腐運(yùn)動(dòng)和金圓券為主體的現(xiàn)代金融改革，但也因此而亡。
胡恒：尋找近世中國(guó)之“變”的歷史延續(xù)性
作為新書著者，胡恒在沙龍中分享了他的研究心得，并針對(duì)近代以降中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)“現(xiàn)代化”建設(shè)實(shí)踐等問題，表達(dá)了不同的思考。
胡恒說，整個(gè)中國(guó)歷史時(shí)期，官員規(guī)模并不是很大，一個(gè)制約因素就是國(guó)家財(cái)政規(guī)模有限。那么，有限的官員資源用在哪里，如何治理這么大的國(guó)家，就成為一個(gè)關(guān)鍵問題。
從歷史時(shí)期行政區(qū)劃體制的變遷來看，中央行政權(quán)力從省一級(jí)到縣一級(jí)，是國(guó)家治理最用心的層次。而在縣以下，漢代設(shè)有“三老”，負(fù)責(zé)基層賦稅、教化等工作，屬于鄉(xiāng)官的系統(tǒng)，到了唐宋之際，鄉(xiāng)官系統(tǒng)開始向鄉(xiāng)役轉(zhuǎn)化，文獻(xiàn)中可以見到眾多基層組織人員的記錄，名稱變化很大，但地位也下降了，可以稱其為半正式行政。
這批人員相當(dāng)于官府在民間的中介，幫官府征收賦稅、管理治安等等，職責(zé)很泛，通常又沒有俸祿，有時(shí)賦稅征收不夠還要賠償，地位并不高，這樣的情況持續(xù)到清代，與縣以上的官員系統(tǒng)并不相同。
既然國(guó)家在縣以下存在感不強(qiáng)，那么國(guó)家通過何種方式進(jìn)行基層社會(huì)治理呢？一般學(xué)者認(rèn)為，正是鄉(xiāng)紳填補(bǔ)了國(guó)家權(quán)力的空白。宋代以后，中央集權(quán)加強(qiáng)，相應(yīng)郡縣開始“空虛”，權(quán)力上移，留下了“地方精英”活動(dòng)的空間。再加上科舉已開始普遍化，但錄取率較低，眾多參加科舉考試的人尤其是只具有低級(jí)功名的人留在鄉(xiāng)村，也有一部分退休官員會(huì)“落葉歸根”，他們辦學(xué)校、興義莊，有的學(xué)者稱其為精英的地方化，鄉(xiāng)紳社會(huì)亦逐漸形成，成為鄉(xiāng)村勢(shì)力的代表。
這樣一套解釋一直是我們所習(xí)以為常的認(rèn)知，盡管關(guān)于局部問題仍然存在相當(dāng)大的爭(zhēng)論，這是一種關(guān)于中國(guó)史發(fā)展的結(jié)構(gòu)性認(rèn)識(shí)，主要考慮的是“常”，但歷代之間國(guó)家進(jìn)行基層控制的手段也有“異”，清代即有明顯變化。譬如清代縣以下地區(qū)逐漸有了一些官員駐扎，類似今天的副縣長(zhǎng)的角色，清代以前他們大多跟知縣同駐縣衙，清代以后則逐漸被派往地方，劃分了不少轄區(qū)，也承擔(dān)了很多行政職能，這也是《皇權(quán)不下縣》一書主要處理的問題。當(dāng)然，其功能區(qū)域差異很大，大者可以接近知縣所有功能，小者也可以進(jìn)行治安管理及承擔(dān)民間部分司法事務(wù)。單就數(shù)量而言，這一批人合計(jì)約數(shù)千人，比知縣數(shù)量還要多。可以說，基本形成了縣以下的一套行政系統(tǒng)，在廣東等地表現(xiàn)得尤其明顯。
由此看來，國(guó)家權(quán)力不斷下探并不是從近代開始，其實(shí)從清代就開始了。為什么會(huì)有這種變化？胡恒從基層行政機(jī)構(gòu)設(shè)置的需要分析認(rèn)為，人口壓力可能是需要考慮的重點(diǎn)。
中國(guó)人口從漢代的五千多萬(wàn)，到明末約一億左右，到乾隆年間已經(jīng)達(dá)到四億之多，而另一方面自秦漢至于明清，中國(guó)縣一級(jí)政區(qū)的數(shù)量相對(duì)穩(wěn)定，縣官設(shè)置也相對(duì)穩(wěn)定，也就是說，較少的官員需要管理更多的人口，于是，就有了向縣以下派駐基層組織增加管理層次的需求。從這一角度來看，國(guó)家權(quán)力向下滲透，未必完全是清末新政以迄至民國(guó)、1949年以后所謂“現(xiàn)代化”的結(jié)果，從18世紀(jì)中國(guó)自身面臨的問題及其轉(zhuǎn)變，也可以看出近世中國(guó)之“變”在歷史上的延續(xù)性。
中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：澎湃新聞
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